泸西县工业商务和信息化局部门整体支出绩效自评报告

泸西县工业商务和信息化局部门整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门职能职责

1.贯彻落实国家、省、州县工业和信息化法律法规及方针政策；拟订新型工业化发展战略和措施，协调解决新型工业化进程中的问题；拟订并组织实施工业、商务和信息化的发展规划；推进产业结构调整和优化升级，推进信息化与工业、商务整合发展。

2.拟订工业商务和信息化的行业规划、计划和产业措施并组织实施；提出优化产业布局、结构调整的建议；组织实施地方性行业技术规范和标准；指导行业质量管理工作。

3.监测分析工业、信息化运行态势并发布有关信息，进行预测预警和信息引导，协调解决行业运行发展中的有关问题并提出政策建议；负责工业应急管理、产业安全；负责信息化应急协调、无线电应急处置工作。

4.负责工业和信息化行业管理；负责盐业行政管理局；负责报废汽车回收行业监督管理局；拟定工业物流、商业物流等物流业发展规划并组织实施；指导和推进工业、商业物流企业发展；组织拟订工业园区发展规划及措施办法，推进工业园区建设，实施工业园区管理；开展工业商务和信息化的对外合作与交流。

5.推进工业体制改革和管理创新；负责提出工业和信息化固定资产投资规模及方向（含利用外资和境外投资）、县财政专项资金安排的意见；拟订企业技术创新规划并组织实施，推进企业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进技术装备的消化创新，以先进适用技术改造提升传统产业，促进科研成果产业化。

6.承担振兴装备制造业组织协调的责任；加快推进电子、新材料、绿色食品、先进制造、生物、软件业、信息服务业等新兴产业的发展；拟订高技术产业中涉及生物医药、新材料、信息产业的规划和政策并组织实施。

7.参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进规划；落实工业商务和信息化的能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策；负责工业和信息化节能工作并组织协调有关工作。

8.指导中小企业发展，会同有关部门拟订促进中小企业和民营经济发展的有关制度和措施，推动建立完善服务体系，协调解决有关问题。

9.负责信息化行业管理，推动信息化产业发展；统筹协调信息网络基础建设；负责指导、组织和协调信息技术在工业企业的推广应用，提升“两化”整合水平。

10.统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站），协调处理无线电管理有关事宜，负责无线电电磁环境保护工作，负责无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施干扰无线电管制。

11.负责军民融合发展工作的综合协调督导落实；拟订军民融合发展规划、措施和相关体制改革方案；协调推进军民融合发展项目建设，促进相关规划计划有机衔接；做好国防动员相关工作。

（二）机构设置及人员情况

本单位为泸西县工业商务和信息化局所属一级预算单位，单位性质为行政单位。设有：办公室、人事科、工业经济科、技术创新科、商务科、电子商务科、信息化与无线电管理科、中小企业科、综合管理科共9个内设机构。

泸西县工业商务和信息化局下设泸西县节能监察大队、泸西县中小企业服务中心2个公益一类全额拨款事业单位（未独立核算）。

截至2024年12月31日，县财政局及其下属事业单位在职人员编制22人，其中：行政编制12人，工勤人员编制0人，事业编制10人。在职实有24人，其中：财政全供养24人，非财政供养0人。离退休人员34人，其中：离休1人，退休33人。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价依据

1. 《中华人民共和国预算法》。

2. 《中华人民共和国预算法实施条例》（中华人民共和国国务院令第729号）。

3. 《泸西县全面实施预算绩效管理工作推进方案》（泸政发〔2020〕44号）。

4. 《泸西县人民政府关于印发泸西县进一步深化预算管理制度改革实施细则的通知》（泸政发〔2022〕40号）。

5. 《泸西县县级预算绩效管理办法的通知》（泸财〔2023〕12号）。

6. 《泸西县财政局关于印发泸西县项目支出绩效评价管理办法的通知》（泸财〔2022〕19号）。

7. 《泸西县财政局关于开展2024年度财政再评价工作的通知》。

8. 其他相关资料、文件。

（二）绩效评价方法

根据绩效评价相关要求，结合本次绩效评价的具体情况，为确保绩效评价工作真实可靠，主要通过审阅资料、现场调研、实地评价、问卷调查、数据分析等方法，对该项目专项资金进行绩效评价，系统、科学地反映评价项目综合绩效情况。

1. 审阅资料。收集与部门预算、管理、绩效相关的评价资料，形成绩效评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。包括查阅专项资金申报文件、报表资料、项目管理情况、资金管理情况、自评报告等，对需要现场调查的问题做好记录。

2. 实地评价。绩效评价工作组根据分工，采用资料收集与数据填报、案卷研究、实地调研、座谈会、问卷调查等方式，组织开展实地评价。在绩效评价实施过程中，根据评价对象的具体情况，设计数据收集表格收集评价数据、资料；同时发放调查问卷调查项目的公众满意度、管理人员意见以及评价相关的信息。

3. 内控测评。通过调研，收集部门管理的相关制度并评价其内控健全性，了解部门业务管理和财务管理的流程和关键控制点，测试部门是否建立并执行相应的监控措施，有效控制项目进度、质量，监控资金使用，确保财政资金发挥绩效。初步评价部门内控的有效性，针对关键控制点、潜在风险点设计相关考核指标，识别部门管理和工作开展过程中可能存在的问题和风险点。

4. 问卷调查。通过现场调查与座谈、发放调查问卷等方式，发现问题，寻求完善相关政策的建议，着重对产出和效果情况进行调查了解，为部门整体支出提供定性与定量评价的依据。

5. 数据分析。依据部门预算申报文件，对照部门实际工作完成内容，评价部门工作的履职情况；依据相关政策文件，部门工作是否按照相关政策、工作计划、工作要求等执行；依据部门预决算资料和凭证，评价部门预算执行情况；同时，将部门履职情况与工作目标进行对比分析，判断部门工作目标的实现情况；将部门预期效益与实施效果数据进行对比分析，结合开展的问卷调查，评价部门工作开展的预期效果和效益的实现程度。

（三）绩效评价指标体系

1. 评价指标设置。本次绩效评价依据《泸西县县级预算绩效管理办法》《泸西县项目支出绩效评价管理办法》等文件相关要求，结合本部门实际情况从投入、过程、产出、效果四个方面制定绩效评价指标体系。本次绩效评价指标体系设置如下：

一级指标即共性指标4个，包括投入（15分）、过程（20分）、产出（35分）、效果（30分）；二级指标7个，包括目标设定、预算配置、预算执行、预算绩效管理、资产管理、部门履职、履职效益；三级指标28个，包括整体绩效目标设定、项目绩效目标设定、预算编制科学性、基本支出保障、重点支出保障率、预算执行率、结转结余变动率、“三公”经费变动率、“三公”经费控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规、管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实、资料信息报送预决算公开的及时性、资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率、重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率、经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度。

2. 绩效评价指标分值权重。绩效评价指标体系从决策、过程、产出、效益四个方面进行构建，确定项目本次绩效评价的一级指标权重分别为：投入15%、过程20%、产出35%、效果30%。

3. 指标解释。绩效评价指标体系以项目管理流程所包含的“投入—过程—产出—效果”环节为依据，将绩效评价指标划分为决策、过程、产出、效果四个一级指标，并按照针对性、重点性、突出性、效率性要求设置二级指标，细化三级指标，从而形成本次绩效评价指标体系。

4. 评分标准。本次评价采用百分制，评价标准是评价人员进行具体打分时依据的定量、定性标准。根据具体的绩效评价指标体系，评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。

（四）绩效评价范围

本次绩效评价对本部门2024年度部门整体支出进行检查评价，涵盖目标设定、预算配置、预算执行、收支管理等方面。

三、绩效评价结论

经绩效评价小组对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行量化打分，2024年度我单位整体支出绩效评价得分98分，评价等级为“优”。

四、绩效评价情况分析

（一）投入指标分析

从综合评价得分看，决策指标满分15分，评价得分15分。反映出我部门在绩效目标申报及预算配置方面完成较好。具体分析情况如下：

1. 目标设定。目标设定从“整体绩效目标设定、项目绩效目标设定”两方面进行评价。本部门按要求制定了年度预算整体绩效目标，整体绩效目标制定依据充分，符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，符合部门“三定”方案确定的职责，符合部门制定的中长期实施规划，符合部门年度工作任务，整体绩效目标清晰细化可衡量。绩效目标设立科学合理，经过充分调查研究、论证和科学合理测算，将部门整体绩效目标细化分解为具体量化的项目，与部门年度的计划数相对应，与本年度部门预算资金相匹配。

2. 预算配置。预算配置从“预算编制科学性、基本支出保障、重点支出保障率”三个方面进行评价。预算编制与履职目标相匹配，编制依据充分。预算编制与履职目标衔接紧密，预算编制依据充分、数据翔实。基本支出预算能够保障机构正常运转，人员工资、日常公用经费、其他完成部门职能任务必须基本匹配。

（二）过程指标分析

从综合评价得分看，过程指标满分20分，评价得分20分。具体分析情况如下：

1. 预算执行。预算执行从预算执行率、结转结余变动率、“三公”经费变动率、“三公”经费控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规七个方面进行评价。根据本部门2024年度部门决算报表反映，本部门2024年度预算数为607.49万元，支出决算数为640.66万元，预算完成率为105.5%，累计结余结转资金0.08万元，年度“三公”经费预算数1万元，实际支出数0.35万元；政府采购计划金额2.2万元，实际采购金额1.7万元，政府采购执行率为80%。收入、支出没有出现违反财经法规等问题。

2. 预算绩效管理。预算绩效管理从“管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实，资料、信息报送、预决算公开的及时性”四个方面进行评价。我部门为加强预算管理、规范财务行为制定了相应的财务管理制度，认真按照财政部门要求开展部门预算绩效管理工作，综合评价情况看，部门预算管理工作执行较好。

3. 资产管理。资产管理从“资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率”三个方面进行评价。我部门建立了资产管理制度，并设置了固定资产明细账和卡片账，固定资产未存在闲置、浪费等问题。

（三）产出情况分析

项目产出主要从“重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率”三个方面评价单位职责履职情况。该项满分为35分，得分33分。具体绩效评价产出情况分析如下：

重点工作办结率达到100%，实际完成率为80%，完成及时率为100%，质量达标率为100%。总体表现优异，尤其在质量达标率方面表现突出，但在完成及时率上略有不足，需进一步提升工作效率和协调能力，以确保项目按时高质量完成。

（四）效益情况分析

从综合评价得分情况看，效果指标满分30分，综合评分30分。一年来，我部门紧紧围绕单位职能职责，圆满完成各项年度工作任务，为促进泸西经济发展、社会和谐稳定提供了坚实基础，群众、干部职工满意度较高。同时，年内未发现单位职工出现违法违纪被相关部门处理、处罚情况。

五、部门整体支出绩效中存在的问题及整改措施

（一）主要问题及原因分析

1. 资金支付进度完成率100%。截至12月31日支出完成14695.72万元，执行率100%。

2. 部分指标未完成年初预计指标值。数量指标未完成1条，其中：社会消费品零售总额增长计划数8%，实际完成数7.3%。原因是：限上批发业基数过大；消费市场信心不足，消费不旺。

（二）整改措施

及时调整和优化绩效指标。一是在制定绩效目标时，要充分结合单位实际情况，设定与单位实际情况相符的绩效目标。二是加大绩效工作力度，对因政策调整、财政资金保障等方面导致无法按期完成的绩效目标及时调整，确保在年度内完成预期工作指标。