泸西县2018年度中央水库移民扶持基金绩效自评报告

　　根据红搬发[2019]37号文件精神，我单位对泸西县2018年度中央水库移民扶持基金项目进行绩效自评，现形成如下绩效自评报告。

　　一、项目安排和资金使用基本情况

　　（一）州市分解下达预算和绩效目标情况

　　1.资金分配（资金下达、支出方向等）

　　根据2018年度中央水库移民扶持基金下达情况统计，泸西县2018年下达资金3次，共计1717.26万元。1是2017年12月13日由《关于提前下达2018年大中型水库移民后期扶持资金的通知》红财农发〔2017〕112号，下达2018年直接用于移民直补资金829.26万元；2是2018年8月7日由《跨省际库区基金》（红财农发﹝2018﹞56号），下达632万元（其中用于“美丽家园”建设资金375万元、用于生产开发及配套设施建设257万元）；3是2018年8月28日由《关于下达2018年大中型水库移民后期扶持资金的通知》（红财农发﹝2018﹞67号），下达资金256万元（其中用于“美丽家园”建设资金120万元、用于生产开发及配套设施建设116万元、用于技能培训20万元）。

　　2.绩效目标

　　2018年度中央水库移民扶持基金绩效目标为：云南省大中型水库移民后期扶持资金绩效目标建设美丽家园移民村3个；实施产业扶持项目2个，预计增加移民人均可支配收入500元，完善基础设施移民自然村1个。

　　（二）项目管理情况

　　1.组织实施

　　在项目建设过程当中，严格执行《后期扶持项目管理办法》实现项目建设“五制”即项目法人制、招投标制、合同制、监理制、竣工决算审计制。项目批复后委托项目招标代理公司进行招投标工作。在红河州公共资源信息网等媒体上，发布了项目招投标公告，在泸西县公共资源交易中心召开项目的公开招投标，严格履行项目建设的各项程序。招标结束后，以中标施工单位签订施工合同，按照施工合同约定建设内容进行建设。

　　2.资金安全

　　项目严格按财政专项资金管理制度进行管理，注意投资效益，设立专户存储、专帐核算、专款专用，无挤占挪用移民资金现象，具体工作中严格执行移民资金计划管理，移民资金台帐健全完整，资金核算实行县级报账制。

　　3.监督检查

　　在项目实施过程当中，主要领导进行不定时的到工地进行检查监督，委托监理单位，签订了项目监理合同，对该项目进行全程监理，严格按工程进度拨付工程款，加强审计、监察工作。实施进度款按照合同约定，进行月进度支付，由施工单位对本月施工工程量进行计量并由项目监理确认的工程量填报月进度报表进行划拨。最终结算价款，由泸西县移民开发局收集整理后，提交审计部门审计，并根据最终审计报告审计结果与施工单位进行决算。最终项目实施完毕后，按照项目审批权限，进行项目的验收工作。各项建设程序完毕后，进行资料收集整理归档，通过建设资金下达分配，积极接受有关部门的各项监测评估和项目绩效评价。

　　4.信息统计

　　在项目的前期、实施期和项目决算验收期相关数据均通过“全国大中型水库移民信息管理系统”录入报送有关信息，和向上级移民主管部门报送有关信息。

　　5.绩效管理

　　接到文件后，根据资金分配，制定绩效目标表，按照项目实施结合绩效目标的完成指标实施项目。

　　二、绩效管理工作开展情况

　　（一）前期准备

　　集中收集整理各个实施项目资料，对照制定的绩效目标表完成情况，综合分析展开自评工作并编制自评报告。

　　（二）组织过程

　　按照后期扶持资金分配、管理情况，资金使用的效率性、经济性、效益性，以及移民群众满意度进行分析、评价、汇总，提出预算资金执行过程中存在的问题，并提出对策建议，对照绩效目标表分析研判绩效完成情况。

　　（三）分析评价

　　按照年初制定的绩效目标表，以绩效目标作为评价的起点，评价过程中积极推动财政部门、实施单位、移民群众等利益相关者积极参与，评价结果公开透明，接受监督。

　　三、绩效目标的实现程度及效果

　　（一）资金情况分析

　　1.资金到位情况分析

　　2018年度中央水库移民扶持基金下达情况统计，泸西县2018年下达资金3次，共计1717.26万元。2018年申报项目资金计划1717.26万元（其中移民直补资金829.26万元、项目建设资金888万元）已全部到位。

　　2.资金执行情况分析

　　截止2019年6月，直补资金829.26万元，于2018年9月通过财政系统“农补一折通”发放到移民个人账户741万元（2018年1、2季度发放12357人、370.71万元；2018年3、4季度发放12343人、370.29万元），其余结余资金82.2万元，通过向上级部门报批用于抗旱和弥补项目建设资金缺口等；

　　项目建设资金888万元，实际已完成525.28，总完成率59.15%。《跨省际库区基金》（红财农发﹝2018﹞56号），下达632万元（其中用于“美丽家园”建设资金375万元，即：泸西县中枢镇石洞村委会烟光哨村美丽家园建设项目77万元，项目还在办理结算审计当中，资金尚未完成支付；泸西县白水镇平田村委会绿化、美化建设项目198万元，项目已完成支付170万元，完成率85.86%；泸西县中枢镇大兴堡村美丽家园文化活动室建设项目100万元，已完成投资支付100万元，完成率100%；用于生产开发及配套设施建设257万元，即：泸西县中枢镇雨龙村产业发展龙潭门秧田灌沟项目80万元，已完成支付80万元，完成率100%；泸西县向阳乡习峨蔬菜产业开发基地建设项目77万元，已完成支付77万元，完成率100%；泸西县秧田坝村种植产业发展项目100万元，项目于2019年5月30日开工，资金尚未发生）。

　　《关于下达2018年大中型水库移民后期扶持资金的通知》（红财农发﹝2018﹞67号），下达资金256万元（其中用于“美丽家园”建设资金120万元，即：泸西县中枢镇石洞村委会烟光哨村美丽家园建设项目120万元，项目还在办理结算审计当中，资金尚未完成支付；用于生产开发及配套设施建设116万元，即：泸西县中枢镇雨龙村产业发展龙潭门秧田灌沟项目116万元，已支付项目建设资金90万元，完成率77.59%；用于技能培训20万元，项目还在计划实施中，资金尚未完成支付）。

　　3.资金管理情况分析

　　资金管理严格按照《云南省移民开发局关于印发云南省水利水电工程移民资金管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞150号）、《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水库移民扶持基金项目管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞171号）等文件要求执行。移民扶持资金的管理坚持概算控制、计划管理、专款专用的原则，严格执行按规定程序批准下达的年度资金计划。项目严格按财政专项资金管理制度进行管理，注意投资效益，设立专户存储、专帐核算、专款专用，无挤占挪用移民资金现象，具体工作中严格执行移民资金计划管理，移民资金台帐健全完整，资金核算实行县级报账制。

　　（二）绩效指标完成情况分析（请附相关表格，明细到县）

　　1.产出指标完成情况分析

　　①数量指标

　　根据《2018年度云南省泸西县大中型水库移民扶持基金绩效目标申报表》和《2018年云南省大中型水库移民后期扶持资金绩效目标表》对照绩效目标三级指标看，数量指标中：

　　指标1：已全部完成，完成率100%，达到绩效目标；

　　指标2：2018年绩效目标为制定目标；指标3：建设美丽移民自然村（3个）已全部完成，其中两个“美丽家园”项目已初步验收合格，1个还未进行初验；

　　指标3：建设特色产业移民自然村（2个），已完成1个并已初步验收合格，还有1个正在建设中；

　　指标4：完善基础设施移民自然村（1个），已完成，工程尚未组织初验；

　　指标5：实施产业扶持项目（2个）和指标3为同一数量指标。

　　②质量指标指标1：项目验收合格率（100％）。达到验收条件的3个项目均已验收合格，其余未验收的项目，待具备验收条件的时候，及时组织验收并办理移交。

　　③时效指标指标1：2018年12月底投资完成率（100％）。因项目资金为2018年8月才到位，项目招投标等前期工作繁多，因此项目在2018年12月底完成的投资率低。

　　④成本指标指标1：成本控制制度制定率（100％）。项目资金均为超过预算资金，成本控制率达到100%。

　　2.效益指标完成情况分析

　　对照指标1：增加移民人均可支配收入（500元），实际效益已满足效益指标。

　　3.满意度指标完成情况分析

　　通过对照2018年度中央水库移民扶持基金项目实施情况统计表中统计项目，按照项目实施地，抽取不低于30户移民户开展问卷调查，移民群众对后期扶持政策实施满意度调查结果显示，满意度为100%，完成了满意度绩效指标值。实现了无一例越级进京上访事项。

　　四、存在问题及原因分析

　　（一）绩效目标未完成原因分析

　　二级指标中数量指标指标5：培训移民劳动力（500人次）尚未实施。项目还在计划准备当中，根据实际情况出发，计划将农业实用技能培训改变为劳动力技能培训（驾驶培训65人），计划还在草拟研究当中，20万元用于劳动力技能培训资金尚未完成使用。

　　（二）下一步改进措施

　　加强项目前期工作，加大以上级部门的协调沟通力度，争取项目能够在计划的实施期内完成，使项目资金及时有效发挥它应该发挥的效益目标，使群众早日受益。

　　五、评价结论

　　泸西县2018年度中央水库移民扶持基金绩效自评工作，按照制定的自评指标，自评分为100分。

　　2018年度中央水库移民扶持基金项目符合《泸西县“十三五”规划》（2016-2020）；《云南省移民开发局关于印发云南省水利水电工程移民资金管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞150号）、《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水库移民扶持基金项目管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞171号）等文件精神。项目实施完成后将有效受益总人口16146人次，移民人口3061人。项目资金主要用于支持实施经批准的库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划，解决移民遗留问题，通过移民区的基础设施建设，改善移民生产生活条件。

　　六、相关建议和意见

　　项目资金主要用于支持实施经批准的库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划，解决移民遗留问题，通过移民区的基础设施建设，改善移民生产生活条件。根据绩效评价结果，建议继续投入财政资金，促进水库移民安置区的地方经济、社会及生态环境的协调发展，使移民能够安居乐业。

　　七、其他需要说明的问题

　　1.项目实施政策方面：一些本应快速、高效的建设项目（例如50万元左右或者50万元以下的一些小项目），建设手续程序仍停留在上世纪末和本世纪初的管理模式上，从计划上报立项→可研编制→项目审批→下达批复立项→设计→造价咨询→招投标→施工→竣工结算→竣工验收→审计决算→移交使用→监测评估→绩效评价等，要完善一个项目的建设程序，需要做大量的工作，一方面造成中介机构较多，资金投入间接费用过大、成本过高，另一方面造成项目建设周期加长，项目效益见效变慢。

　　2.项目年度建设资金到位缓慢：年度计划项目资金下达较晚，基本是该年下半年之后才下达，资金下达后本年年度项目都要跨年实施，由于在实施过程当中还会出现各种手续、程序，再加上工期和后期资料整理进度，因此形成本年项目正在实施，接着要做下年计划和前期工作，造成工作任务繁重、项目资料到位不及时、资金结算、验收和审计决算相隔时间较长、资金拨付不及时等情况的出现。