泸西县杨家寨水库工程项目绩效评价自评报告

　　泸西县杨家寨水库工程项目绩效评价自评报告

　　一、项目概况

　　（一）项目简介

　　核桃冲水库位于泸西县白水镇既庶村，距县城20km，距白水镇约5km，水库径流面积为2.88km2，工程地理位置为东经103°51′，北纬24°36′。

　　核桃冲水库以农业灌溉为主，总库容73.14万m3，设计年供水量45.30万m3，设计灌溉面积870亩。水库工程规模为小（2）型，工程等别为Ⅴ等，主要建筑物、次要建筑物等级为5级，水库防洪标准为30年一遇设计，300年一遇校核。

　　工程建设内容由枢纽工程和灌溉引水工程组成，枢纽工程有大坝、溢洪道、输水涵管；灌溉工程主要为渠道。

　　枢纽工程的大坝为粘土心墙风化料坝，坝长151.0m，最大坝高17.1m，坝顶宽度为5.0m，坝顶高程为1875.50m，按设计完成。

　　溢洪道布置于大坝左岸山体凹腰处，为开敞式自由泄流溢洪道，堰型为宽顶堰，堰宽3.0m，设计全长269.20m，实际完成266.28m，溢洪道出水渠延长205m；

　　输水涵管位于右岸，为坝下有压埋管，全长121m,管径为400mm，材质为钢管，外衬C20混凝土。

　　渠道设计总长3530m，M5.0浆砌块石结构，实际完成2650m（上段埋设Φ800mm预制砼管，长264m；下段衬砌结构改为C15埋石砼，长2386m，净断面改为0.8×1.0m）。

　　建设工期11个月，其中施工准备工期2个月，主体工程施工期9个月。

　　（二）项目绩效目标

　　本工程主要功能是农业灌溉，改善灌溉条件，同时兼顾防洪除涝，改善生产环境和生态环境，水库建成后，灌区供水量增加45.3万m3，解决870亩农田的灌溉用水问题，灌区全部为水库下游既庶村耕地。

　　二、绩效评价指标分析情况

　　（一）项目资金收支管理分析

　　1.项目资金到位情况分析

　　根据红河州水利学会出具的《泸西县核桃冲水库工程初步设计报告评审意见》（红学技审〔2014〕113号），2015年5月8日泸西县水务局、泸西县发展和改革局以泸水〔2015〕64号对《初步设计报告》作出批复。

　　批复总投资2926.63万元，其中：工程部分投资1901.89万元，移民和环境投资1024.74万元。资金来源除省、州配套外，全部由县级筹措。

　　《泸西县水务局、泸西县发展和改革局关于泸西县核桃冲水库工程初步设计报告的批复》（泸水〔2015〕64号），批复总投资2926.63万元，其中：工程部分投资1901.89万元，移民和环境投资1024.74万元。

　　目前，到位资金1350万元，全部为县级资金。

　　2.项目资金使用情况分析

　　核桃冲水库工程到位资金1350万元，现支付完成1368.4万元。

　　3. 项目资金管理情况分析

　　在资金管理便用上，我县严格执行《中华人民共和国会计法》、《水利专项资金管理办法》、《水利基本建设财务管理办法》等相关法律法规，各项目单独建账、单独核算，工程资金的拨付均按工程进度拨付，实行“一支笔”审批。将工程质量和资金拨付挂钩，认真核查处理存在质量问题的项目，质量达不到要求的不予计量。严格按合同规定和工程进度进行，经施工、监理单位签字认可后，报法人审批，按工程进度的80%支付工程款；工程完工后将工程总造价的10%作为保证金，待工程验收合格后，并经一年的运行，无质量问题，返回给施工队。

　　（二）项目管理情况分析

　　1.加强领导、抓好落实。按照工程实施方案，组建了领导机构，成立了工程建设管理处，下设秘书组、工程技术组、质量监督组、财务管理组、土地协调及群众工作组，负责项目招投标、建设管理、质量监督、资金支付等工作，明确了具体工作职责和任务，形成责任到人、各司其职、各负其责的工作格局，真正做到了有人管事、有人理事、有人办事，同时，建立了工程项目安全生产管理制度、安全施工管理措施、工程管理处领导分工及职责、管理处工作人员岗位职责、管理处工作制度及纪律要求、质量控制体系、质量事故处理及应急预案，确保项目的强势推进。

　　2.严格管理，规范程序。严格“四制”管理，实行项目法人制、招投标制、合同管理制和监理制。成立泸西县杨家寨水库工程建设管理处，工程建设严格按照合同执行，明确目标管理责任，严格执行水利工程质量监督站监督员监督、监理单位现场督促、施工单位专职质检员自检的监督检查体系，对工程建设进度、工程质量、资金管理使用等情况进行全程监督，保证工程建设质量。同时在施工中，实行初、复、终三检制度。并做好监理日志、施工日志，确保工程进度、工程质量按标准、规范完成。

　　3.加大监督，确保质量。强化技术指导，工程明确技术人员驻守工地，监管好工程进度和工程质量，严把材料关、施工关和验收关。确保工程科学施工，规范化操作，技术质量达到设计要求。

　　目前，工程已竣工审计，计划在近期完成竣工资料归档工作，在施工期间未发生过施工安全事故。

　　（三）项目绩效情况分析

　　1.项目成本（预算）控制情况

　　泸西县杨家寨水库工程，工程概算投资2926.63万元，2018年11月15日，云南光诚建设工程造价咨询有限公司对该工程竣工结算进行了审计，出具了《泸西县核桃冲水库竣工结算审核报告》，工程审定投资1550.86万元（未含独立费用、征地补偿费）。

　　2.项目完成质量

　　本项目划分为3个单位工程，17个分部工程，实际完成3个单位工程15个分部工程。

　　在施工单位自评，监理单位复核，项目法人认定的基础上，泸西县水利工程质量监督站抽查相关质量检验与评定资料后，核备15个分部工程施工质量等级合格，核定3个单位工程施工质量等级合格；外观质量检测：拦河坝单位工程优良，溢洪道单位工程优良，渠道单位工程合格，核桃冲水库工程外观质量评定为合格。

　　核桃冲水库工程质量等级合格。

　　3.项目的效益性分析

　　（1）项目预期目标完成程度

　　工程已按设计批复内容完成，具体完成内容为：大坝1座、导流输水隧洞1件、溢洪道1件及进库公路、管理用房等附属工程。

　　（2）项目实施对经济和社会的影响

　　该工程具有一定的经济效益，还具有一定的社会效益和环境效益。工程建设前，灌区范围内基本处于望天收的局面，使农村生产生活受到制约；另外，因为缺水也影响了村民的生活起居和乡村的生态环境。工程建成后，不仅农民生活用水和农田灌溉有了保障，可以有效保障农村经济的健康稳定发展，有利于社会稳定和谐；在工程与环境措施的共同作用下，还可以促进区域生态环境的良性发展，为区域内的各种资源设置也起到了一定的优化作用。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　工程目前已完成批复设计内容，质量合格，资金未超批复投资，投入运行满足设计要求，能达到预期目标。调查受益群众满意度较高。

　　四、主要经验及做法、存在的问题和建议

　　（一）经验及做法

　　1.坚持“四制”，规范管理

　　坚持“四制”：项目法人制、招标投标制、工程建设监理制、合同管理制，用先进的制度来规范建设管理行为，确保工程建设顺利进行是我们采取的一项主要建设管理措施。

　　坚持工程招标投标制，一方面可以使工程建设公开、透明、主动接受公众监督，一方面可以选择一流的施工单位，确保工程质量。通过公开招投标，确保了工程优质、高效的建设活动。

　　坚持工程建设监理制，对工程施工阶段全过程进行有效控制，是控制工程质量、进度、资金的最有力、最有效的措施。监理单位切实履行监理职责，充分发挥监理作用，为工程的顺利进行发挥了极其重要的作用。

　　坚持合同管理制，用标准示范合同文本与参建单位签订合同，一切以合同为准,严格执行合同,兑现合同，是工程得以顺利进行的又一有力保障。

　　2.精心组织，强化工程质量管理

　　精心组织，对工程建设各方面进行主动控制，是我们采取的又一主要建设管理措施。在组织施工建设上，一方面我们要求施工单位严格按照审批的施工组织设计进行施工，另一方面，我们重点在工地现场进行了政治氛围的营造。为了营造良好的政治氛围，活跃施工现场气氛，调动全体参建人员的积极性，我们在工地挂出大横幅，贴出大标语，大张旗鼓地宣传工程。

　　在工程计划安排上，我们每月根据上月的实际建设情况，确定下月的各方面计划，并对照实际情况逐一检查上月计划完成情况。

　　在质量管理上，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范规范管理的要求，严格执行“三检制度”及“联合”监督核查验收签字认可制度。

　　在工程进度控制上，我们以周进度确保旬进度，以旬进度确保月进度，以月进度确保总的建设进度，并重点抓好每天的施工进度。

　　在安全生产上，我们要求施工单位严格遵守相关的操作规程，严肃处理违规操作，在整个工程建设阶段没有发生一起安全生产事故。

　　在环境保护上，我们时刻督促施工单位认真执行环境保护措施，工地环境保护良好，没有对工地周围环境造成任何负面影响。

　　3.强化工程质量管理，严禁“豆腐渣”工程出现，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范管理的要求，严格执行“三检”制度及“联合”监督核查验收签字认可制度。上级水利主管部门的领导及质量监督单位的工程技术人员定期或不定期的深入现场监督指导，这是除险加固工程确保施工质量达到设计要求的重要环节。

　　4.严格程序，确保资金效益。项目建设坚持层层审批原则，做到操作程序规范，严格按照上级审批项目建设规 模、工程项目管理办法、工程进度款拨付管理等相关要求开 展工作，并严格按照资金使用的相关管理要求执行，严格资金使用范围，保证项目资金专款专用。始终坚持按工程进度拨付工程款，施工方、监理单位每月书面上报工程进度，领导小组办公室根据工程进度拟定拨款建议，报领导小组研究决定后直接拨付到施工单位，有效杜绝了截留、挪用、滞留、浪费资金等现象的发生，确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

　　5.工程建设管理处按照有关水利工程建设的政策，对所占用的土地及时给农户办理了经济补偿手续，使整个施工期间都保持在和谐稳定的社会环境中进行。

　　（二）存在问题

　　项目目前虽完成了批复设计内容，工程已竣工审计。下一步积极督促参建各方收集相关资料，尽快完成工程资料归档工作。

　　（三）工作建议

　　1.强化绩效理念，深入推进评价工作。进一步强化绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转化为“我要评价”的主动实践，健全完善制度办法，切实加强组织领导，深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平；

　　2.强化事前准备，提升评价质量。在推进自身评价工作开展时，结合评价工作实际，完善项目支出评价一级指标体系，规范评价标准，立足管理需求，预设评价重点，确保绩效评价结果公正、客观、精准，真实反映绩效，如实反映问题，切实提高评价质量；

　　3.强化结果应用，巩固评价成效。以开展中央水利发展财政资金重点评价为契机，强化结果应用，及时整理、归纳、分析评价结果，将结果应用作为水利建设项目预算绩效管理的落脚点，巩固评价成效，将评价结果作为改进水利建设资金管理的重要依据，更好的促进我县水利事业的发展。

　　五、其他需说明的问题

　　无