泸西县杨家寨水库工程项目绩效评价自评报告

　　泸西县杨家寨水库工程项目绩效评价自评报告

　　一、项目概况

　　（一）项目简介

　　杨家寨水库位于中枢镇瓦窑村委会阿路发村小组，在S203省道外侧，距离省道约300m。主要建设内容为：大坝、导流输水隧洞、溢洪道。大坝为粘土心墙堆石坝，坝顶长324.9米，最大坝高49.5米，坝顶宽7.0米；溢洪道布置于坝体右岸，为开敞式溢洪道，全长178.45m，最大下泄流量2.45m3/s；导流输水隧洞布置于大坝右岸，全长324.52m，输水设计流量0.6m3/s,坝体度汛下泄流量2.1m3/s，工程施工总工期控制18个月。

　　（二）项目绩效目标

　　工程建成后，水库总库容336.7万立方米的小（1）型水库。设计灌溉面积0.69万亩。是一座以农业灌溉供水为主的水利工程，同时将为泸西水景观、水文化、水生态奠定坚实的基础。

　　二、绩效评价指标分析情况

　　（一）项目资金收支管理分析

　　1.项目资金到位情况分析

　　杨家寨水库工程，初设概算投资11039.73万元。截止2019年6月21日，实际到位资金：省级资金2018年12月30日到位2500万元、2019年1月29日到位1500万元，2019年6月5日到位416万元，省级资金已全部到位。州级补助零到位，县级筹措了4918万元，目前还未足额到位。

　　2.项目资金使用情况分析

　　杨家寨水库工程到位资金9334万元，现支付完成9462.18万元（101.37%）。

　　3. 项目资金管理情况分析

　　在资金管理便用上，我县严格执行《中华人民共和国会计法》、《水利专项资金管理办法》、《水利基本建设财务管理办法》等相关法律法规，各项目单独建账、单独核算，工程资金的拨付均按工程进度拨付，实行“一支笔”审批。将工程质量和资金拨付挂钩，认真核查处理存在质量问题的项目，质量达不到要求的不予计量。严格按合同规定和工程进度进行，经施工、监理单位签字认可后，报法人审批，按工程进度的80%支付工程款；工程完工后将工程总造价的10%作为保证金，待工程验收合格后，并经一年的运行，无质量问题，返回给施工队。

　　（二）项目管理情况分析

　　1.加强领导、抓好落实。按照工程实施方案，组建了领导机构，成立了工程建设管理处，下设秘书组、工程技术组、质量监督组、财务管理组、土地协调及群众工作组，负责项目招投标、建设管理、质量监督、资金支付等工作，明确了具体工作职责和任务，形成责任到人、各司其职、各负其责的工作格局，真正做到了有人管事、有人理事、有人办事，同时，建立了工程项目安全生产管理制度、安全施工管理措施、工程管理处领导分工及职责、管理处工作人员岗位职责、管理处工作制度及纪律要求、质量控制体系、质量事故处理及应急预案，确保项目的强势推进。

　　2.严格管理，规范程序。严格“四制”管理，实行项目法人制、招投标制、合同管理制和监理制。成立泸西县杨家寨水库工程建设管理处，工程建设严格按照合同执行，明确目标管理责任，严格执行水利工程质量监督站监督员监督、监理单位现场督促、施工单位专职质检员自检的监督检查体系，对工程建设进度、工程质量、资金管理使用等情况进行全程监督，保证工程建设质量。同时在施工中，实行初、复、终三检制度。并做好监理日志、施工日志，确保工程进度、工程质量按标准、规范完成。

　　3.加大监督，确保质量。强化技术指导，工程明确技术人员驻守工地，监管好工程进度和工程质量，严把材料关、施工关和验收关。确保工程科学施工，规范化操作，技术质量达到设计要求。

　　目前，工程已竣工审计，计划在近期完成竣工资料归档工作，在施工期间未发生过施工安全事故。

　　（三）项目绩效情况分析

　　1.项目成本（预算）控制情况

　　泸西县杨家寨水库工程，工程概算投资11039.73万元，审计核实完成投资12856.73万元，完成投资与批复概算投资相比，投资超概算1817万元。

　　超概算的原因：1该项目在可研和初步设计批复时，农转征用地办理费用1748.97万元未列入概算；2初步设计报告征地补偿标准为水田33664元/亩，旱地240816元/亩；实际征地补偿标准为水田60900元/亩，旱地52780元/亩。2020年610日，泸西县水利局以泸水发〔2020〕58号文《泸西县水利局关于泸西县杨家寨水库工程预留建设征地移民安置补偿费用的请示》报县人民政府未获得批准。根据审计建议，泸西县水利局积极向有关部门追加投资计划。

　　2.项目完成质量

　　项目建管处于2017年2月24日向红河州质量与安全监督站申请监督注册，注册号HHJD-201704。2017年2月24日向监督站上报项目划分请示并得到确认。

　　2017年1月9日，建设管理处与推荐中标的监理单位（云南水投工程管理咨询有限公司）、质量检测单位（云南云水工程技术检测有限公司）、施工单位（湖南楚禹建设工程有限公司）分别签定了合同。监理单位严格按照监理合同、监理规划、监理实施细则做好项目管理。

　　工程质量红河州质量与安全监督站出具了《质量监督报告》，工程质量等级评定为合格。

　　3.项目的效益性分析

　　（1）项目预期目标完成程度

　　工程已按设计批复内容完成，具体完成内容为：大坝1座、导流输水隧洞1件、溢洪道1件及进库公路、管理用房等附属工程。

　　（2）项目实施对经济和社会的影响

　　该工程具有一定的经济效益，还具有一定的社会效益和环境效益。工程建设前，灌区范围内基本处于望天收的局面，使农村生产生活受到制约；另外，因为缺水也影响了村民的生活起居和乡村的生态环境。工程建成后，不仅农民生活用水和农田灌溉有了保障，可以有效保障农村经济的健康稳定发展，有利于社会稳定和谐；在工程与环境措施的共同作用下，还可以促进区域生态环境的良性发展，为区域内的各种资源设置也起到了一定的优化作用。

　　杨家寨水库建成之前，每年汛期都会淹没一定面积的农作物，当地农民蒙受较大的经济损失。建库后，汛期的洪水可以被有效的调度，改变了农田经常在汛期被淹的状况，减少数农民的损失；建库后农田灌溉保证率得到提高，间接的提高了作物产量。同时对库区周围的生态改善有很好作用，促进区域生态环境的良性发展，生态环境改善后，增强了区域开发价值，水库的建成大大提高了区域内生态效益。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　工程目前已完成批复设计内容，质量合格，资金未超批复投资，投入运行满足设计要求，能达到预期目标。调查受益群众满意度较高。

　　四、主要经验及做法、存在的问题和建议

　　（一）经验及做法

　　1.坚持“四制”，规范管理

　　坚持“四制”：项目法人制、招标投标制、工程建设监理制、合同管理制，用先进的制度来规范建设管理行为，确保工程建设顺利进行是我们采取的一项主要建设管理措施。

　　坚持工程招标投标制，一方面可以使工程建设公开、透明、主动接受公众监督，一方面可以选择一流的施工单位，确保工程质量。通过公开招投标，确保了工程优质、高效的建设活动。

　　坚持工程建设监理制，对工程施工阶段全过程进行有效控制，是控制工程质量、进度、资金的最有力、最有效的措施。监理单位切实履行监理职责，充分发挥监理作用，为工程的顺利进行发挥了极其重要的作用。

　　坚持合同管理制，用标准示范合同文本与参建单位签订合同，一切以合同为准,严格执行合同,兑现合同，是工程得以顺利进行的又一有力保障。

　　2.精心组织，强化工程质量管理

　　精心组织，对工程建设各方面进行主动控制，是我们采取的又一主要建设管理措施。在组织施工建设上，一方面我们要求施工单位严格按照审批的施工组织设计进行施工，另一方面，我们重点在工地现场进行了政治氛围的营造。为了营造良好的政治氛围，活跃施工现场气氛，调动全体参建人员的积极性，我们在工地挂出大横幅，贴出大标语，大张旗鼓地宣传工程。

　　在工程计划安排上，我们每月根据上月的实际建设情况，确定下月的各方面计划，并对照实际情况逐一检查上月计划完成情况。

　　在质量管理上，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范规范管理的要求，严格执行“三检制度”及“联合”监督核查验收签字认可制度。

　　在工程进度控制上，我们以周进度确保旬进度，以旬进度确保月进度，以月进度确保总的建设进度，并重点抓好每天的施工进度。

　　在安全生产上，我们要求施工单位严格遵守相关的操作规程，严肃处理违规操作，在整个工程建设阶段没有发生一起安全生产事故。

　　在环境保护上，我们时刻督促施工单位认真执行环境保护措施，工地环境保护良好，没有对工地周围环境造成任何负面影响。

　　3.强化工程质量管理，严禁“豆腐渣”工程出现，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范管理的要求，严格执行“三检”制度及“联合”监督核查验收签字认可制度。上级水利主管部门的领导及质量监督单位的工程技术人员定期或不定期的深入现场监督指导，这是除险加固工程确保施工质量达到设计要求的重要环节。

　　4.严格程序，确保资金效益。项目建设坚持层层审批原则，做到操作程序规范，严格按照上级审批项目建设规 模、工程项目管理办法、工程进度款拨付管理等相关要求开 展工作，并严格按照资金使用的相关管理要求执行，严格资金使用范围，保证项目资金专款专用。始终坚持按工程进度拨付工程款，施工方、监理单位每月书面上报工程进度，领导小组办公室根据工程进度拟定拨款建议，报领导小组研究决定后直接拨付到施工单位，有效杜绝了截留、挪用、滞留、浪费资金等现象的发生，确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

　　5.工程建设管理处按照有关水利工程建设的政策，对所占用的土地及时给农户办理了经济补偿手续，使整个施工期间都保持在和谐稳定的社会环境中进行。

　　（二）存在问题

　　项目目前虽完成了批复设计内容，工程已竣工审计。下一步积极督促参建各方收集相关资料，尽快完成工程资料归档工作。

　　（三）工作建议

　　1.强化绩效理念，深入推进评价工作。进一步强化绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转化为“我要评价”的主动实践，健全完善制度办法，切实加强组织领导，深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平；

　　2.强化事前准备，提升评价质量。在推进自身评价工作开展时，结合评价工作实际，完善项目支出评价一级指标体系，规范评价标准，立足管理需求，预设评价重点，确保绩效评价结果公正、客观、精准，真实反映绩效，如实反映问题，切实提高评价质量；

　　3.强化结果应用，巩固评价成效。以开展中央水利发展财政资金重点评价为契机，强化结果应用，及时整理、归纳、分析评价结果，将结果应用作为水利建设项目预算绩效管理的落脚点，巩固评价成效，将评价结果作为改进水利建设资金管理的重要依据，更好的促进我县水利事业的发展。

　　五、其他需说明的问题

　　无