泸西县水利局2020年预算资金绩效评价自评报告

　　泸西县水利局2020年预算资金绩效评价自评报告

　　依据州、县关于预算绩效考核工作相关要求，我单位认真开展了自检自查，现将有关工作情况报告如下：

　　一、预算资金基本情况

　　2020年3月泸财预〔2020〕405号下达水利工程建设配套资金（核桃冲水库项目）550万元；

　　2020年4月泸财预〔2020〕406号下达杨家寨水库工程县级配套资金1000万元；

　　二、绩效自评工作开展情况

　　（一）前期准备

　　成立了领导小组，下设办公室，并专门抽调相关人员对照绩效指标负责各个阶段的动态跟踪、监测，发现问题及时处理解决。

　　（二）组织过程

　　项目下达后，县水务局组织相关人员，对需要建设的基础设施进行认真的配置布局，项目建设管理处的精心组织下，完成建设内容。通过查阅档案，深入实地等方式，对工程完成量、工程质量进行了评估，同时走访了受益区乡镇、村委会、村小组、当地群众和受益企业等相关人员，对项目效益指标及服务对象满意度指标进行了分析评价。

　　（三）分析评价

　　泸西县核桃冲水库项目、泸西县杨家寨水库工程项目严格按照规定的程序进行立项、审批，项目审批手续完善，项目目标任务指标明确，管理制度健全，制度执行有效，资金使用合规。

　　三、综合评价结论

　　对照《红河州水利局水利财政项目绩效考核管理试行办法》和《泸西县全面实施预算绩效管理工作推进方案》等有关要求进行分析评价，认为：泸西县核桃冲水库项目、泸西县杨家寨水库工程项目工程建设均按批准的设计内容实施，工程质量合格；财务管理规范，投资控制基本合理，目前正在做竣工决算资料的收集整理；工程初期运行正常，效益发挥良好；资料、档案基本齐全，整理规范，项目绩效指标达到预期目标，经深入实地对受益区乡镇、村委会、村小组、当地群众及受益企业调查了解，群众对本项目的实施均表示满意，绩效评价为好，满意率在95%以上。

　　四、绩效目标实现情况分析

　　（一）项目资金情况分析

　　1.项目资金到位情况分析。1.项目资金到位情况分析。2020年3月2日泸财预〔2020〕405号下达水利工程建设配套资金（核桃冲水库项目）550万元，2020年4月3日泸财预〔2020〕405号文下达杨家寨水库工程县级配套资金1000万元。

　　2.项目资金执行情况分析

　　资金的使用管理做到专账管理、专款专用，工程款拨付必须有项目监理工程师、现场技术负责人、分管领导、主要领导层层签字共同把关，依据合同约定按进度的80%支付，目前已支付资金1550万元，无结转结余资金。

　　3.项目资金管理情况分析。该项目在资金管理上严格按照《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付管理办法〉的通知》和《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付绩效目标管理暂行办法〉的通知》等有关要求执行，所有下达资金均拔入到水利局在泸西县国库集中支付核算中心所设立的专户，实行专户专账管理。项目实施后经验收合格，由财政局国库集中支付到各施工单位的专用账户，项目资金管理使用情况不存在违规违纪问题。

　　（二）项目绩效指标完成情况分析

　　1、《泸西县水务局、泸西县发展和改革局关于泸西县核桃冲水库工程初步设计报告的批复》（泸水〔2015〕64号），批复总投资2926.63万元，其中：工程部分投资1901.89万元，移民和环境投资1024.74万元。云南光诚建设工程造价咨询有限公司对该工程竣工结算进行了审计，出具了《泸西县核桃冲水库竣工结算审核报告》，工程审定投资1550.86万元（未含独立费用、征地补偿费）。核桃冲水库工程到位资金1350万元，现支付完成1368.4万元。

　　2、泸西县杨家寨水库工程，工程概算投资11039.73万元，审计核实完成投资12856.73万元，完成投资与批复概算投资相比，投资超概算1817万元。实际到位资金：省级资金2018年12月30日到位2500万元、2019年1月29日到位1500万元，2019年6月5日到位416万元，省级资金已全部到位。州级补助零到位，县级筹措了4918万元，目前还未足额到位。杨家寨水库工程到位资金共9334万元，现支付完成9462.18万元（101.37%）。

　　泸西县核桃冲水库项目、泸西县杨家寨水库工程项目资金情况分析、产出指标完成情况分析、效益指标完成情况分析等  进行分析评价，具体做法体现在以下四方面：一是组织保障得力，责任明确。局党政领导高度重视绩效自评工作，通过召开会议，明确提出绩效自评工作总体要求，对评价依据，评价目的，考评对象，方法步骤，工作进度等做出具体安排，将具体项目落实到具体科室，确保了自评工作组织到位、责任到位。二是加强业务指导，确保自评质量。按绩效自评工作要求，及时收集有关资料，认真总结以往工作的好经验、好做法，对存在问题进行分析研究，着重加强对各个项目二三级指标的设置及评分标准的业务指导，反复与各项目负责科室进行商讨，结合工作实际，科学合理设定指标，以便对项目绩效完成情况进行客观、全面、公正的评价。对各科室上报的项目支出绩效自评表，认真审核，重点分析未完成绩效目标及指标的原因，提出切实有效的解决措施，共同努力，保证自评工作按时按质按量完成。三是严格执行评价规则，强化自评实效。严格按照《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付管理办法〉的通知》和《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付绩效目标管理暂行办法〉的通知》等有关要求，切实履行部门主体责任、确保评价工作客观真实。四是重视满意度指标。通过工程建设，大大降低了人民群众饮水成本，提高了人民的生活品质，减少了疾病危害，促进了人民满意度的提升。

　　五、绩效目标未完成原因和下一步改进措施

　　无

　　六、绩效自评工作的经验、问题和建议

　　（一）绩效自评工作的主要经验。一是组织保障得力，责任明确。局党组高度重视绩效自评工作，召开会议，明确提出绩效自评工作总体要求，对评价依据，评价目的，考评对象，方法步骤，工作进度做出具体安排，将责任落实到具体部门，将工作落实落实到具体项目，确保了自评工作组织到位，责任到位，项目到位；二是加强业务指导，确保自评质量。高度重视绩效自评工作，按绩效自评工作要求，及时收集有关资料，在总结以往工作好经验、好做法的基础上，着重加强对各个项目二、三级指标的设置及评分标准的业务指导，反复与各项目单位进行商讨，结合工作实际，科学合理设定指标，以便对项目绩效完成情况进行客观、全面、公正的评价。对各单位上报的项目支出绩效自评表，认真审核，重点分析未完成绩效目标及指标的原因，提出切实有效的解决措施，共同努力，保证自评工作按时按质按量完成好；三是执行评价规则，强化自评实效。严格按照《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付管理办法〉的通知》和《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付绩效目标管理暂行办法〉的通知》等有关要求，切实履行部门主体责任、确保评价客观真实。

　　（二）工作建议。下一步我们将做好以下几个方面的工作：一是强化绩效理念，深入推进评价工作。进一步强化绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转化为“我要评价”的主动实践，健全完善制度办法，切实加强组织领导，深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平；二是强化事前准备，提升评价质量。在推进自身评价工作开展时，结合评价工作实际，完善项目支出评价一级指标体系，规范评价标准，立足管理需求，预设评价重点，确保绩效评价结果公正、客观、精准，真实反映绩效，如实反映问题，切实提高评价质量；三是强化结果应用，巩固评价成效。以开展中央水利发展财政资金重点评价为契机，强化结果应用，及时整理、归纳、分析评价结果，将结果应用作为水利建设项目预算绩效管理的落脚点，巩固评价成效，将评价结果作为改进水利建设资金管理的重要依据，更好的促进我县水利事业的发展。

　　七、对绩效评价结果应用和公开的考虑

　　      通过绩效评价，核实泸西县核桃冲水库项目、泸西县杨家寨水库工程项目资金使用情况及取得的效果，总结资金管理的经验，发现资金管理中存在的问题，为提高专项资金的使用效益，加强财政支出的规范化管理，健全和完善支出项目和资金使用管理办法，完善预算编制、加强绩效目标管理和绩效考核工作提供重要的参考依据，同时及时发现该项目在建设管理过程中存在的问题及取得的成效，对存在问题及时整改，为下一步全县推广水利工程建设绩效评价工作推广提供了宝贵的经验。

　　八、其他需说明的问题

　　无

　　                             泸西县水利局

　　2020年11月17日