泸西县三塘乡2021年上半年项目支出绩效跟踪自评报告

　　 泸西县三塘乡2021年上半年项目支出绩效跟踪自评报告

　　一、项目概况

　　（一）项目立项背景和依据

　　1. 项目立项背景

　　三塘乡位于泸西县东南部，东与丘北县隔江（南盘江）相望，南接永宁乡，北与向阳乡、白水镇毗邻。土地总面积216平方公里，辖李子箐、箐门、阿定、连城、隆德、三塘、俱久、方摆8个村民委员会48个村民小组。乡政府驻地柴村，距县城31.5公里，全乡总耕地面积34747亩。三塘乡全境属典型的喀斯特岩溶地区。全乡各村寨立地条件较差，山高坡陡，沟谷纵横。三塘在全县范围内“最干最湿”，历史以来，年平均降雨量为全县最多，但由于喀斯特地貌特征显著，陷塘及地下溶洞发育充分，天然的低洼坐落根本无法存水储水，属全省最严重缺水的地区之一。农民收入主要以种植、养殖为主。可适宜种植的农作物和经济作物较多，但种植的作物仅属于粗放型，经济基础薄弱，农业基础设施落后，农业生产水平较为落后。粮食作物主要有玉米、小麦，经济作物主要有苹果、烤烟、蔬菜、中药材等作物。

　　2021年是实施“十四五”规划的开局之年，也是全面实施乡村振兴战略的关键之年。面对经济发展压力仍然巨大、发展依然严重不足的现实，我们将持续巩固脱贫成效，紧紧围绕“秀美三塘·生态家园”目标，抢抓机遇、锐意创新、乘势而上，做好脱贫攻坚与乡村振兴的有效衔接，赢得“十四五”良好开局。

　　2. 项目立项依据

　　（1）《泸西县财政局  泸西县应急管理局关于下达中央自然灾害救助资金（2020-2021年冬春救助资金）的通知》（泸财联发〔2021〕5号）；

　　（2）《泸西县农业农村和科学技术局  泸西县财政局关于印发泸西县2020年农村无害化卫生厕所管护财政奖补资金使用方案的通知》（泸农科发〔2020〕237号）；

　　（3）《泸西县财政局关于下达2021年第二批财政专项扶贫资金的通知》（泸财农经费〔2021〕9号）；

　　（4）《泸西县财政局关于下达2021年第一批上海市 帮扶泸西县项目资金的通知》（泸财农经费〔2021〕116号）；

　　（5）《泸西县财政局关于下达2021年第三批财政涉农整合资金的通知》（泸财社经费〔2021〕130号）；

　　（6）《云南省财政专项扶贫资金管理办法》；

　　（7）项目行政村提供的基础资料、数据，项目实施部门提供的实施方案。

　　（二）项目绩效情况

　　项目1：自然灾害救助专项资金，年度总体目标依据自然灾害情况和现行中央、省级财政自然灾害救灾政策规定，及时下拨中央自然灾害救灾资金，支持受灾地区开展应急救援工作，解决灾民的吃、穿、住和抢救、转移、安置、治病等方面。救助发放及时降低群众自然灾害带来的损失。

　　项目2：三塘乡农村“厕所革命”整村推进专项资金，年度总体目标推进农村“厕所革命”是实施乡村振兴战略的一项重要内容，是改善农村人居环境的重点任务，事关实现全面建成小康社会目标的成色和质量，事关农民群众最关心最直接最现实的利益。为解决当前全乡农村厕所改建工作中存在的改厕选址不合理、质量把关不严、施工不规范等问题，亟需建立一支了解政策、掌握技术、善于服务的改厕技术指导员队伍，全程跟进指导施工人员作业，进一步提高改厕质量，确保农民群众满意。

　　项目3：2020年三塘乡红薯种植基地项目第二批专项资金，年度总目标带动项目区254户发展产业种植2000亩，修建5座200立方水池，4.2公里田间路、35口水窖，提高贫困地区农户自我发展能力，拓宽增收致富发展门路，推动区域经济社会的发展。带动项目区49户建档立卡贫困户发展红薯种植，提高贫困地区农户自我发展能力，拓宽增收致富发展门路，推动区域经济社会的发展。

　　项目4：三塘乡德隆村委会小黑箐小组肉牛养殖建设专项资金，年度总目标通过项目的实施，隆德村委会每年可获得总投资172万元的7%的固定资产收益12.04万元，可辐射带动775户2717人受益，可使30户有特殊困难的贫困群众户均收益1600元,切实巩固了全乡贫困农户收入。

　　项目5：泸西县三塘乡农村危房改造和抗震安居工程专项资金，年度总目标对农村危房进行改造、拆除重建6户480余平方米，达到安全稳固、遮风避雨、抗震安居要求；改善农村住房居住功能，提升农村人居环境。

　　（三）项目资金安排和支出情况

　　1.项目资金（包括财政资金、自筹资金等）安排落实情况

　　项目1：自然灾害救助专项资金，2021年1月22日收到财政资金20万元，2021年2月3日发放补助资金20万元。

　　项目2：三塘乡农村“厕所革命”整村推进专项资金，2021年2月9日收到财政资金35.68万元，2021年2月10日支付程力专用汽车股份有限公司33.3万元，购置东风5方吸粪车1台、东风2.8方吸粪车2台。2021年3月2日支付购置阿定村委会公厕水塔、箐门村委会公厕水塔、连城村委会公厕水塔费1.44万元。剩余0.94万元报账资料不齐全暂未支付。

　　项目3：2020年三塘乡红薯种植基地项目第二批专项资金，2021年5月18日收到财政资金70万元，2021年6月7日支付泸西县鼎恒建工有限公司红薯种植基地建设工程款70万元。

　　项目4：三塘乡德隆村委会小黑箐小组肉牛养殖建设专项资金，2021年6月7日收到财政资金172万元，2021年6月30日支付泸西县金水建筑建材有限责任公司隆德村委会小黑箐小组肉牛养殖工程款预付款49.5万元。剩余122.5万元未支付，后续按工程进度拨付。

　　项目5：泸西县三塘乡农村危房改造和抗震安居工程专项资金，2021年6月22日收到财政拨款10.8万元，2021年6月28日按工程量发放补助6.759万元，剩余4.041万元项目正在处在落实进阶段，资金还未支付。

　　（四）项目实施情况

　　1.项目组织情况

　　专项扶贫项目2020年三塘乡红薯种植基地项目第二批，上海帮扶项目三塘乡德隆村委会小黑箐小组肉牛养殖建设项目、2021年三塘乡李子箐村委会阿硐民族团结进步示范村建设项目按照相关规定，项目建设采取竞争性谈判方式选择施工单位。采取包工包料由施工方承担建设。各项工程规格质量要求按照施工设计要求执行，建设单价按双方签订合同内容执行。

　　2.项目管理情况（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）分析

　　（1）严格项目计划。严格按照下达的项目计划及投资计划实施，不得擅自调整和变更项目。

　　（2）严格质量管理。工程施工必须严格参考国家颁发的建筑工程规范和标准进行施工，工程质量应达到国家或专业的质量检验标准的合格条件。工程验收，以国家颁发的《关于基本建设项目竣工验收暂行规定》《工程施工及验收规范》《建筑安装工程质量评定标准》和国家有关部门制定的竣工验收规定、施工图纸及说明书、施工技术文件为依据。

　　（3）做好项目痕迹资料管理，健全各种项目档案。切实加强扶贫项目实施全过程的档案管理，按照项目实施特点，适当地选择采取文字或图表、摄影、照片等形式对项目实施情况进行记录，及时收集、整理、立卷和保管，同时按照档案产生在哪一级就由哪一级管理的原则，确定专人负责管理。

　　（4）严格项目监管。建立健全项目建设档案，完备项目建设资料，公示公告制、合同管理制、招投标制、政府采购制，自觉接受群众的监督检查，达到管理到位、资金到位、监督到位，筑牢上级、监察审计、部门、群众和社会舆论监督“五道防线”，最大限度地提高资金使用效益。

　　（5）严格实行项目验收制及后续管理制度。按照《泸西县扶贫开发工作领导小组关于印发〈泸西县2020年统筹整合使用财政涉农资金管理办法〉的通知》（泸开组〔2020〕13号）要求，该项目完工后，由施工单位自验合格后向乡人民政府提出验收申请，三塘乡人民政府组织施工单位、监理单位、财政、扶贫等职能部门，在村委会的配合下，对该项目进行现场核查，对完成的数量、质量、台帐管理三部分进行验收并出具验收报告。然后由乡人民政府申请县级主管部门验收。项目验收合格后，实行项目移交，项目实施乡镇、村制定项目后续管理办法，后续管理办法由乡镇监督、村组管理、群众实施。

　　成立项目技术小组，负责项目的管理及技术指导由乡长任组长，分管项目工作的副乡长任副组长，成员由相关部门负责人组成。领导小组下设办公室在项目办，并从相关单位抽调人员负责项目实施管理的日常事务工作，对项目的进度及时跟进并督促检查并采取对应的措施。

　　二、年度（季度）项目完成情况及偏差分析

　　1.项目绩效目标完成情况分析

　　项目1：自然灾害救助专项资金，截止6月底发放补助资金20万元。已完成绩效目标。

　　项目2：三塘乡农村“厕所革命”整村推进专项资金，截止6月底使用资金34.74万元，已完成97.37%的目标。购置东风5方吸粪车1台、东风2.8方吸粪车2台。购置阿定村委会公厕水塔、箐门村委会公厕水塔、连城村委会公厕水塔剩余0.94万元未支付是部分村委会报账资料还未提供。

　　项目3：2020年三塘乡红薯种植基地项目第二批专项资金，截止6月底支付泸西县鼎恒建工有限公司红薯种植基地建设工程款70万元。已完成绩效目标。

　　项目4：三塘乡德隆村委会小黑箐小组肉牛养殖建设专项资金，截止6月底支付泸西县金水建筑建材有限责任公司隆德村委会小黑箐小组肉牛养殖工程款预付款49.5万元。剩余122.5万元未支付，后续按工程进度拨付。预计在2021年年底完成绩效目标。

　　项目5：泸西县三塘乡农村危房改造和抗震安居工程专项资金，截止6月底，2021年6月28日按工程量发放补助6.759万元，剩余4.041万元项目正在处在落实进阶段，资金还未支付。预计在2021年年底完成绩效目标。

　　2.项目绩效目标未完成原因分析

　　绩效目标未完成的主要原因是项目下达时间滞后，招投标程序较多时间较长，有的项目是受雨季影响（如农村危房改造和抗震安居工程项目）群众暂时不愿意建设。下一步将督促项目管理部门按照相关规定及时加快项目建设步伐，确保今年的项目在合同规定的时间范围内按质按量如期完成并投入使用。对经费类、补助类已经完成的督促部门及时支付，没有完成的将督促部门在规定的时间范围完成。

　　二、影响项目绩效目标的主要问题

　　（一）绩效目标设置及管理人员的专业知识尚待提高

　　从事相关工作的人才队伍在专业素养、实践操作以及综合素质等方面的水平高低是影响绩效目标实现的重要因素之一。另一方面，上级各行业对绩效目标的不断变化也对绩效目标管理工作提出了更高的要求。部门对绩效目标设置工作的随意性、无规则性，影响了绩效目标管理工作上的进一步提高。

　　（二）绩效指标设置难以契合实际情况

　　绩效目标指标大多为财务人员或非专业人员设置，存在“外行人看热闹，内行人看门道”的实际情况。从项目的立项依据、可行性、必要性、实施内容以及绩效指标设置，都缺少科学性，为了完成指标而设置指标，存在不契合实际的情况。

　　（三）缺少科学严谨的绩效目标管理工作体系

　　在实际工作中项目支出的绩效目标管理缺少科学、严谨的工作体系，是影响其发展效率进一步提高的又一问题。较为明显的是，现阶段基础设施建设项目中具有工程类又有设备类甚至还有培训类等，造成支出的绩效目标是资金分配不尽合理，致使资金存一定的管理风险，尤其绩效目标设置的内容模糊更使资金的管理工作存在着更多的不合理现象，降低了财政资金的使用效率。

　　（四）客观因素和主观因素的交织

　　客观因素是项目实施的重要外因，如气候条件、施工环境、市场价格波动、设施设备的先进以否、当地群众的参与性、积极性及配合程度等都是影响绩效目标实现的重要外因。主观因素就是上级相关部门、当地党委和政府和项目施工方是内因，如果做到上下联动密切配合资金足额到位，项目推进速度一定会很快，反之则会很慢，甚至出现推诿扯皮的现象，造成项目不能按期完工就会影响绩效目标的实现，只有外因和内因契合在一起绩效目标才能如期实现。

　　四、项目产出指标完成情况预测、后续工作计划

　　项目绩效目标预计年底将全面完成，产出指标达到预定目标。下一步将对工程督促项目管理部门、施工方及群众按照相关规定和时间要求进一步加快项目建设步伐，按时安质按量完成项目建设任务，让项目早日完工投入使用，群众早日受益；对经费类、补助类已经完成的督促部门及时支付，没有完成的将督促部门在规定的时间范围完成。

　　五、主要经验及做法

　　（一）强化监管，确保质量

　　为确保工程质量监管到位，安排专人负责整个工程的全程监督管理。并建立了全过程、经常化的监管机制，明确了挂钩领导，选派工作责任心强、熟悉工程业务人员作为驻工地监管负责人，负责施工监督。同时，工作人员积极深入施工场地，抓好项目工程各个环节的把关验收，组织初验、终验及做好协调服务工作。

　　（二）严格程序，确保资金效益

　　项目建设坚持层层审批原则，做到操作程序规范，严格按照上级审批项目建设规模、工程项目管理办法、工程进度款拨付管理等相关要求开展工作，并严格按照资金使用的相关管理要求执行，严格资金使用范围，保证项目资金专款专用。始终坚持按工程进度拨付工程款，领导小组办公室根据实际工程进度拟定拨款建议，报领导小组研究决定后直接拨付到施工单位，有效杜绝了截留、挪用、滞留、浪费资金等现象的发生，确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

　　六、建议和改进措施

　　加强项目后续管理力度。要建立完善项目移交、后续管理等机制，切实加强建设完成的项目后续管理，确保资金项目效益得以长期发挥。合理安排资金项目的下达时间，对明确的资金预先通知，以提高项目规划建设的效率和水平。在进行项目绩效目标申报时，注意记录和统计项目主管中心、部门和经办人，以项目实施过程为纽带，加强部门之间的沟通交流。提高绩效评价人员的业务能力，加强培训。

　　单位名称：（盖章）三塘乡人民政府

　　   2021年8月5日