泸西县三塘乡竹源地水库除险加固工程支出绩效跟踪自评报告

　　 泸西县三塘乡竹源地水库除险加固工程支出绩效跟踪自评报告

　　一、项目概况

　　（一）项目立项背景和依据

　　竹源地水库兴建于2014年，以灌溉、防洪为主。竹源地水库主要任务是以农田灌溉为主，同时兼顾少量人饮用水的小（2）型水利工程。竹源地水库工程总库容10.9087万m3，年供水量11.10万m3。竹源地水库是三塘乡全乡“生命之水”凹部山水库的有力补充，承担着三塘乡的应急抗旱供水的重要使命。

　　水库自建成多年以来，管理人员发现水库蓄水至2万m³后不能继续蓄水，经实地绕坝观察，在库区及坝坡下游并无明显渗漏点，只发现库区水位以上，林区表层土以下存在一定坍塌，另一方面，工程建设过程中，并没有进行坝基得到帷幕灌浆和坝体的帷幕灌浆。

　　三塘乡竹源地水库的建设，将成为三塘乡的另一个“生命之水”，覆盖6个行政村，25个自然村，5252人及6000亩耕地的生产生活用水。年供水10万余m3。饱尝缺水苦头的三塘乡人民将彻底走出水荒。

　　（二）项目绩效情况

　　项目覆盖三塘乡6个行政村，25个自然村，5252人及6000亩耕地的生产生活用水。年供水10万余m3。项目建设是解决项目区人畜饮水困难，加快农村饮水安全的迫切需要。因此项目建设的效益显著。

　　项目建设内容为：坝体灌浆累计深度3613.58m、库区帷幕灌浆累计深度630m，输水离心泵更换。三塘乡竹源地水库属小（2）型工程。

　　（三）项目资金安排和支出情况

　　1.项目资金（包括财政资金、自筹资金等）安排落实情况

　　2021年5月28日泸西县财政局以《泸西县财政局关于下达2021年第四批财政涉农整合资金的通知》（泸财农经费〔2021〕1号）文件下达项目资金292.82万元。

　　2.项目资金实际使用情况分析

　　泸西县三塘乡竹源地水库除险加固工程项目到位资金292.82万元，现支付完成0万元，未支付292.82万元。

　　（四）项目实施情况

　　1.项目组织情况

　　2021年4月《泸西县三塘乡竹源地水库除险加固工程》由泸西县水利水电勘测设计队编制完成，2021年5月10日下午，水利局组织了评审会议对方案进行审查。2021年5月14日泸西县水利局以〔泸水发〔2021〕71号〕号文件向泸西县人民政府提出项目审批的请示，2021年5月24日县人民政府以〔泸政复〔2021〕119号〕文件同意项目组织实施。

　　泸西县水利局委托红河博恒咨询有限公司代理招投标工作，项目于2021年06月25日发布招标公告，2021年07月16日9点在泸西县公共资源交易中心开评标室开标,7月19日发出中标通知书，中标人为云南通达建设工程有限公司。2021年8月泸西县水利局与云南通达建设工程有限公司签订施工合同，随即项目开工建设。

　　2.项目管理情况（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）分析

　　1.加强领导、抓好落实。成立了泸西县涉农整合资金项目水利工程建设管理处，下设办公室、工程技术组、质量监督组、财务管理组、安全监察组、群众工作组，负责项目招投标、建设管理、质量监督、资金支付等工作，明确了具体工作职责和任务，形成责任到人、各司其职、各负其责的工作格局，真正做到了有人管事、有人理事、有人办事，同时，建立了工程项目安全生产管理制度、安全施工管理措施、工程管理处领导分工及职责、管理处工作人员岗位职责、管理处工作制度及纪律要求、质量控制体系、质量事故处理及应急预案，确保项目的强势推进。

　　2.严格管理，规范程序。严格“四制”管理，实行项目法人制、招投标制、合同管理制和监理制。成立泸西县抗旱水源工程建设管理处，工程建设严格按照合同执行，明确目标管理责任，严格执行水利工程质量监督站监督员监督、监理单位现场督促、施工单位专职质检员自检的监督检查体系，对工程建设进度、工程质量、资金管理使用等情况进行全程监督，保证工程建设质量。同时在施工中，实行初、复、终三检制度。并做好监理日志、施工日志，确保工程进度、工程质量按标准、规范完成。

　　3.加大监督，确保质量。强化技术指导，工程明确技术人员驻守工地，监管好工程进度和工程质量，严把材料关、施工关和验收关。确保工程科学施工，规范化操作，技术质量达到设计要求。

　　二、年度（季度）项目完成情况及偏差分析

　　1.项目绩效目标完成情况分析

　　截止8月中旬，工程刚签定施工合同，处于施工进场准备阶段，预计九月底，建设内容完成：坝体灌浆累计深度2168.15m、库区帷幕灌浆累计深度378m，更换输水离心泵。完成工程总进度的60%。

　　2.项目绩效目标未完成原因分析

　　泸西县三塘乡竹源地水库除险加固工程还未全部完工，导致部分绩效目标未达成。

　　三、影响项目绩效目标的主要问题

　　无

　　四、项目产出指标完成情况预测、后续工作计划

　　泸西县三塘乡竹源地水库除险加固工程目前正在稳步推进中，预计将于10月份完成工程建设任务。

　　五、主要经验及做法

　　1.坚持“四制”，规范管理

　　坚持“四制”：项目法人制、招标投标制、工程建设监理制、合同管理制，用先进的制度来规范建设管理行为，确保工程建设顺利进行是我们采取的一项主要建设管理措施。

　　坚持工程招标投标制，一方面可以使工程建设公开、透明、主动接受公众监督，一方面可以选择一流的施工单位，确保工程质量。通过公开招投标，确保了工程优质、高效的建设活动。

　　坚持工程建设监理制，对工程施工阶段全过程进行有效控制，是控制工程质量、进度、资金的最有力、最有效的措施。监理单位切实履行监理职责，充分发挥监理作用，为工程的顺利进行发挥了极其重要的作用。

　　坚持合同管理制，用标准示范合同文本与参建单位签订合同，一切以合同为准,严格执行合同,兑现合同，是工程得以顺利进行的又一有力保障。

　　2.精心组织，强化工程质量管理

　　精心组织，对工程建设各方面进行主动控制，是我们采取的又一主要建设管理措施。在组织施工建设上，一方面我们要求施工单位严格按照审批的施工组织设计进行施工，另一方面，我们重点在工地现场进行了政治氛围的营造。为了营造良好的政治氛围，活跃施工现场气氛，调动全体参建人员的积极性，我们在工地挂出大横幅，贴出大标语，大张旗鼓地宣传工程。

　　在工程计划安排上，我们每月根据上月的实际建设情况，确定下月的各方面计划，并对照实际情况逐一检查上月计划完成情况。

　　在质量管理上，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范规范管理的要求，严格执行“三检制度”及“联合”监督核查验收签字认可制度。

　　在工程进度控制上，我们以周进度确保旬进度，以旬进度确保月进度，以月进度确保总的建设进度，并重点抓好每天的施工进度。

　　在安全生产上，我们要求施工单位严格遵守相关的操作规程，严肃处理违规操作，在整个工程建设阶段没有发生一起安全生产事故。

　　在环境保护上，我们时刻督促施工单位认真执行环境保护措施，工地环境保护良好，没有对工地周围环境造成任何负面影响。

　　3.强化工程质量管理，严禁“豆腐渣”工程出现，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范管理的要求，严格执行“三检”制度及“联合”监督核查验收签字认可制度。上级水利主管部门的领导及质量监督单位的工程技术人员定期或不定期的深入现场监督指导，这是除险加固工程确保施工质量达到设计要求的重要环节。

　　4.严格程序，确保资金效益。项目建设坚持层层审批原则，做到操作程序规范，严格按照上级审批项目建设规 模、工程项目管理办法、工程进度款拨付管理等相关要求开 展工作，并严格按照资金使用的相关管理要求执行，严格资金使用范围，保证项目资金专款专用。始终坚持按工程进度拨付工程款，施工方、监理单位每月书面上报工程进度，领导小组办公室根据工程进度拟定拨款建议，报领导小组研究决定后直接拨付到施工单位，有效杜绝了截留、挪用、滞留、浪费资金等现象的发生，确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

　　5.工程建设管理处按照有关水利工程建设的政策，对所占用的土地及时给农户办理了经济补偿手续，使整个施工期间都保持在和谐稳定的社会环境中进行。

　　六、建议和改进措施

　　1.强化绩效理念，深入推进评价工作。进一步强化绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转化为“我要评价”的主动实践，健全完善制度办法，切实加强组织领导，深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平；

　　2.强化事前准备，提升评价质量。在推进自身评价工作开展时，结合评价工作实际，完善项目支出评价一级指标体系，规范评价标准，立足管理需求，预设评价重点，确保绩效评价结果公正、客观、精准，真实反映绩效，如实反映问题，切实提高评价质量；

　　3.强化结果应用，巩固评价成效。以开展中央水利发展财政资金重点评价为契机，强化结果应用，及时整理、归纳、分析评价结果，将结果应用作为水利建设项目预算绩效管理的落脚点，巩固评价成效，将评价结果作为改进水利建设资金管理的重要依据，更好的促进我县水利事业的发展。

　　4.我县为国家级贫困县，在筹集项目配套资金上十分困难，希望在今后的项目投资计划中，尽量减小县级配套资金的比例，减轻县级财政压力。

　　单位名称：泸西县水利局

　　   2021年8月18日