泸西县水利局2020年部门整体支出绩效评价自评报告

　　 泸西县水利局2020年部门整体支出绩效评价自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门机构设置和在职人员情况

　　（1）部门机构设置

　　泸西县水利局设9个内设机构，12个下属事业单位。

　　内设机构：办公室（行政审批科）、财务物资管理科、规划计划科、政策法规科、农村水利水电科、水土保持科、水旱灾害防御科、建设运行管理科、组织人事科。

　　下属单位：泸西县水利水电勘测设计队、泸西县水政监察大队、泸西县板桥河水库管理所、泸西县白水塘水库管理所、泸西县五者水库管理所、泸西县阿味水库管理所、泸西县核桃村水库管理所、泸西县东子河管理站、泸西县工农隧洞管理所、泸西县者红坡隧洞管理所、泸西县茨凹水库管理所、泸西县防汛抗旱服务队。

　　（2）在职人员情况

　　     2020年年初共有职工178人，其中在职职工176人，离休职工2人；退休职工100人全部纳入人社管理。年末共有职工173人，其中：在职职工171人，离休职工2人。

　　2.部门职责职能

　　（1）负责水资源的合理开发利用。拟订全县水利战略规划，起草部门规范性文件，组织编制全县主要江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。

　　（2）负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障。组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全县水资源中长期供求规划、水量分配方案并监督实施。负责重要河流、区域以及重大调水工程的水资源调度。组织实施水资源取水许可、水资源论证、防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作。

　　（3）负责水资源保护工作。组织编制并实施水资源保护规划。承担饮用水水源保护有关工作，负责地下水开发利用和地下水资源管理保护工作，编制和发布水资源公报。

　　（4）负责节约用水工作。按照国家、省、州的节约用水政策和标准，组织编制全县节约用水规划并监督实施。组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。

　　（5）负责提出水利固定资产投资规模和方向，按照规定权限审批、核准规划内和年度计划规模内固定资产投资项目，提出县级水利建设投资建议并组织实施。依法做好水利统计工作。

　　（6）负责按照规定拟订水利工程建设有关制度并组织实施。指导监督水利工程建设与运行管理。组织实施具有控制性的和跨县跨流域的重要水利工程建设与运行管理，组织工程验收有关工作。

　　（7）负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。承担重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发。组织开展河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作。牵头拟订河道采砂规划和计划，负责监督河道采砂管理工作，组织实施河道管理范围内工程建设方案审查制度。

　　（8）负责水土保持工作。拟订全县水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告。负责生产建设项目水土保持方案的审批、监督实施和水土保持设施的验收工作，负责重点水土保持建设项目的实施。

　　（9）负责农村水利水电工作。组织开展大中型灌排工程建设与改造。负责农村饮水安全工程建设管理工作，指导节水灌溉有关工作。承担农村水利改革创新和社会化服务体系建设。统筹推进农村水能资源开发、小水电改造和水电农村电气化和小水电代燃料工作。

　　（10）负责涉水违法事件的查处，协调跨县水事纠纷，开展水政监察和水行政执法。负责全县水政监察执法以及有关行政复议、行政诉讼和应诉工作。负责水利行业安全生产工作，组织开展水库、农村水电站的安全监管。负责水利建设市场的监督管理和水利建设市场信用体系建设，组织实施水利工程建设的监督。

　　（11）开展水利科技工作。拟订全县水利行业科学技术发展规划，组织实施水利科学研究与技术推广。

　　（12）负责落实综合减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施。承担水情旱情监测预警工作。组织编制重要江河湖泊和重要水工程的防御洪水抗御旱灾调度及应急水量调度方案并组织实施。承担防御洪水应急抢险的技术支撑工作。

　　（13）完成县委和县政府交办的其他任务。

　　（14）有关职责分工。

　　3.年度工作目标及重点工作

　　2020年泸西县水利局工作目标及重点工作是紧扣全面建成小康社会目标任务，以实施乡村振兴战略水利目标为主要任务，严格执行依法治水管水制度，全面推进民生水利建设，积极应对防汛减灾和蓄水、供水安全，深入推进水生态文明建设，两手发力抓实水利机制创新。牢固树立不忘初心、牢记使命，打造“红高原·泸西”县域品牌，让水资源开发利用得到淋漓尽致展现，更好服务全县的经济社会发展。重点做好以下三方面重点工作。

　　（1）加强党的建设。将党建工作列入水利部门的核心工作，坚持以党建统领水利改革发展，按照上级党委的中心工作和目标要求，细化工作任务。抓好宣传、学习、落实、督察，确保党建和党风廉政深入开展。建立和完善科学规范的党建工作激励机制，为水利改革发展提供强有力的政治、组织、纪律保障。

　　（2）推进民生水利建设。2020年计划完成投资7.8亿元，共实施7件项目（在建1件完成投资1亿元；新开工项目6个，2020年完成6.8亿元）。一是继续推进白水塘水库扩建及灌区水系综合整治工程第一期水库防洪工程，2020年完成1亿元。二是新开工建设弥泸大型灌区（泸西片区），计划总投资22.9亿元，2020年完成投资5.02亿元；甸溪河泸西段治理工程计划投资3371.47万元，治理河长4.01km；泸西县平海子水库扩建工程，计划总投资58879.09万元，2020年完成1.5亿元，扩建后总库容1067.2万m3，年灌溉供水量1623.9万m3,最大坝高29.5m的中型水库；泸西县沙马小流域坡耕地水土流失综合治理项目，计划投资1250万元，坡改梯3600亩；泸西县脱贫攻坚饮水有保障巩固提升工程。包括三塘乡农村饮水安全水源保障工程，泸西县脱贫攻坚饮水有保障巩固提升工程，旧城镇和民村饮水源补给工程等6个项目。计划投资1025万元；泸西县永宁乡阿峨、阿朝片区农村饮水安全工程，计划投资4600万元。三是加大板桥河水库扩建、白水塘水库下塘防渗两件工程前期工作。

　　（3）抓实水利重点工作。抓好以下六方面工作。一是全面推行河（湖）长制工作。按上级党委、政府的决策和部署，统一思想、提高认识，抓好各项工作的落实。全面开展我县河湖管理范围划定；积极做好南盘江泸西段水环境保护管理体系建设；全面推行护河员（100名）管理运行工作。二是积极应对防汛减灾和蓄水、供水安全。积极面对气候的复杂多变性，增强防汛责任意识，加大防汛减灾工作力度，做好水库蓄水安全，为工农业生产提供安全用水保障。2020年计划蓄水1.3亿m3，实现工农业和城乡人民生产生活供水1.05亿m3。三是深入开展水生态文明建设。继续推进河湖长制工作，严格执行水土保持“三同时”等制度，积极创造条件，做好各乡镇管理的水库、坝塘的水源保护、水质净化，库区绿化，提高库区森林覆盖率，加大涵养水源，增加水库蓄水能力。继续加大农村环境和河道治理工作，营造节水、惜水、爱水、护水、亲水的浓厚氛围，全力打造水生态文明建设。四是严格依法治水管水。认真贯彻落实依法行政、依法治水的水利方针，强化全县水资源统一管理，抓好农业水费、水资源费、水土保持设施补偿费征收。按照《泸西县实行最严格水资源管理制度考核办法》等相关考核内容的指标，对各乡镇开展考核。五是全面深化水利改革。坚决贯彻落实“水利工程补短板、水利行业强监管”的水利改革发展总基调。继续加大民生水利建设力度，积极创新投融资机制，解决资金短板；强化职工思想教育和意识形态，推进精神文明建设；进一步规范和完善各项规章制度，压实责任，抓好队伍建设，强化水利行业服务能力和管理水平，激发广大干部职工的工作主动性和创造性，高质量圆满完成省、州、县重点工作和重点项目工作任务。

　　4.部门管理制度

　　为确保预算资金的使用安全，防止资金挪用、它用、贪污等违法乱纪现象的发生，我单位严格按照财务管理要求，根据财经纪律，切实强化财政预算资金管理。对水利项目管理高度重视，从项目申报到项目验收都严格把关，确保资金发挥最大效益。

　　（1）制定预算绩效管理制度，有力推进绩效管理工作。

　　成立了泸西县水利局预算绩效管理工作领导小组，根据《泸西县人民政府关于印发〈泸西县全面实施预算绩效管理工作推进方案〉的通知》（泸政发〔2020〕24号）等财政绩效管理等有关文件，制订了《泸西县水利局全面实施预算绩效管理工作推进方案》、《泸西县水利局部门绩效评价管理实施方案》、《泸西县水利局部门预算绩效目标管理实施细则》等制度。

　　（2）完善财务及资金管理制度，确保资金使用效益。

　　我单位进一步制定和完善了《泸西县水务局水利发展资金及省级专项资金使用管理实施细则》、《泸西县水利工程建设管理制度》、《泸西县水利局财务管理制度》等相关制度。明确单位领导审批权限及资金支付的审批程序，各种费用报销及工程款的支付，严格执行审核程序、强化监督管理，最大限度地确保会计凭证的真实性、合法性，确保各项支出的合理性和规范性。认真执行预算资金管理规定，预算资金严格按资金用途专项用于各项目，做到专账核算，专人管理，专款专用，资金始终不脱离财政轨道。最大限度发挥资金使用效益，不存在侵占、滞留、挤占、挪用、套用整合资金等问题。

　　（二）部门绩效目标设立情况

　　1.预决算公开：根据县级财政部门的统一要求，我单位的2020年的预决算、部门整体绩效目标、项目绩效目标均在本级政府门户网站上进行了公示、公开。

　　2.资产管理：根据行政事业单位资产管理的相关要求，我单位制定相应的机关管理制度，对资产的添置、保管、使用、处置作了完整的规定和必须的手续。其中添置固定资产均由申请部门履行审批手续后会同财务共同采购，达到政府采购标准或属于政府采购目录的，全部履行政府采购程序，在很大程度上杜绝了采购过程中的贪腐舞弊；在资产管理上，签字登记以明确使用人的保管责任，做到使用爱护两全；对于资产处置，严格按国有资产处置程序，经报国资局批准后集中处置。

　　3.“三公经费”控制：为贯彻落实上级有关精神，严格控制

　　“三公经费”支出，我单位由分管局办公室及财务的副局长主抓，从公务接待申请到用餐标准到报销手续等等方面都作了详细要求，对比过往几年，2020年在压缩公务接待费方面取得了显著效果。

　　4.内部管理制度建设：我单位在制定完善各项规章制度的同时，将内部控制融入到各项规章制度中。尤其在宣传发动上，结合当今形势，在大会小会上都着重强调，使全局上下都形成共识，自觉遵守，主动回避暗箱操作或作弊空间，内部控制观念逐步为大家所接受。

　　5.2019年年底通过《云南省地方财政预算标准化管理平台》，结合单位职能职责，编制填录了我单位2020年度部门整体绩效目标和项目绩效目标申报。

　　（三）部门整体收支情况

　　1.整体收支情况

　　2020年总收入123,481,559.03元，其中财政一般预算拨款121,486,026.13元，政府性基金预算财政拨款收入0元，其他收入1,995,532.90元（其中：本级横向转拨财政款1,243,907.27元；              非本级财政拨款517.29元；局机关及12家下属单位收到其他单位拨入工作经费751,108.34元）2020年总支出124,249,681.66元，其中：行政事业单位基本支出28,806,916.63元，项目支出95,442,765.03元。

　　水利局本级收入99,514,392.49元，占80.59%，下属12家事业单位收入23,967,166.54元，占19.41%。

　　2020年总支出124,249,681.66元,水利局本级支出99,985,320.63元，占80.47%，下属12家事业单位支出24,264,361.03元，占19.53%。

　　年末结转5,421,344.49元，其中：基本支出结转8,191,157.14元，主要为其他资金结转；项目支出结转2,458,497.09元，其中：水体（2110301）专项结转282,306.40元，水利工程建设（2130305）专项结转1,630,822.59元，水利工程前期结转（2130308）545,000.00元，水利执法监督（2130309）70,089.21元，水资源节约管理与保护（2130311）3,656,385.62元，抗旱（2130315）结转326.50元，其他水利事业支出(2130399)结转6,549,185.41元。专款结转原因主要是：部分资金年底才到位，项目尚未实施或未完工结算，以及部分项目专户资金尚未拨付；经营结余-5,228,309.74元，是我部门所属12个事业单位2011年以前属自收自支事业单位时的经营结余。

　　2. 固定资产情况

　　单位制定了详细的资产管理办法，对资产申购、采购、分配、保管、处置以及责任赔偿等细则进行规定，资产配置按照“合法依规、保障需要、节约开支、从严控制、调剂优先、共享共用”的原则，严格执行《红河州行政事业单位国有资产配置管理办法》有关规定，并完善了资产申购审批程序，严格控制购置标准。凡是符合政府采购要求的资产及物品均按政府采购程序进行采购，擅自采购的科室、单位不子报销任何费用。同时，加强资产的管理，组织各科(室、站、所)定期对所属的固定资产进行清理，明确相应的责任人。各单位明确专人负责单位固定资产管理，2020年我们对全系统的固定资产进行全面清理，按财政规定的程序核销报废资产12.07万元。2020年年末部门资产总计1,315,495,765.07元，固定资产原值39,754,618.3元，在建工程250,858,268.11元，公共基础设施原值740,092,206.69元。

　　3.预决算差异分析

　　当年收入支出预算执行比预期预算数相差较大，主要原因是由于水利工程项目增加，上级项目资金收入、支出增加。

　　二、部门绩效自评报告情况

　　（一）绩效评价目的：严格落实《中华人民共和国预算法》及省、州、县绩效管理工作的有关规定，进一步规范财政资金的管理，强化财政支出绩效理念，提升部门责任意识，提高资金使用效益，促进水利事业的发展。

　　（二）绩效自评组织过程

　　1.前期准备

　　成立了领导小组，下设办公室，并组织业务科室相关人员对照绩效指标负责各个阶段的动态跟踪、监测，发现问题及时处理解决。制订完善《泸西县水利局全面实施预算绩效管理工作推进方案》、《泸西县水利局部门绩效评价管理实施方案》、《泸西县水利局部门预算绩效目标管理实施细则》等制度。

　　3. 组织实施

　　根据绩效评价要求及考核办法，自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和布署，党组成员、机关各科室及局属各单位全程参与，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。在自评过程发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。

　　（三）绩效自评指标体系

　　 《泸西县预算绩效管理考核办法(试行)》、《泸西县2020年乡镇和县级部门预算绩效管理工作考核评分表》。

　　（四）绩效自评结论

　　泸西县水利局2020年整体绩效自评分95分。

　　三、评价情况分析及综合评价结论

　　对照《泸西县水利局水利财政项目绩效考核管理试行办法》和《泸西县全面实施预算绩效管理工作推进方案》等有关要求进行分析评价，认为：泸西县水利整体绩效目标完成良好，水利工程项目工程建设均按批准的设计内容实施，工程质量合格；财务管理规范，投资控制基本合理；工程初期运行正常，效益发挥良好；资料、档案基本齐全，整理规范，项目绩效指标达到预期目标，经深入实地对受益区乡镇、村委会、村小组、当地群众及受益企业调查了解，群众对本项目的实施均表示满意，绩效评价为好，满意率在90%以上。

　　三、存在的问题和原因分析

　　（一）县级财政困难，单位非税收入返款难以落实，单位日常开支难以保障，预算执行难度较大。

　　（二）推进项目前期工作资金缺口大。项目可行性研究报告编制，专家评审，勘测设计等前期工作，因县财政困难，无专项经费前期经费安排，无法满足目前前期工作的需求。

　　（三）由于州、县两级财政困难，水利建设配套资金到位难，水利项目配套难以足额到位，导致很多急需建设的水利项目没有资金来源，部分国家投资项目因配套资金不足，仅完成了主体工程建设，影响水利建设任务目标实现和考核。

　　五、绩效自评结果应用

　　通过绩效评价，泸西县水利局2020年部门整体资金使用情况及取得的效果，总结预算资金管理的经验，及时发现资金管理中存在的问题，为提高专项资金的使用效益，加强财政支出的规范化管理，健全和完善支出项目和资金使用管理办法，完善预算编制、加强绩效目标管理和绩效考核工作提供重要的参考依据，同时及时发现项目在建设管理过程中存在的问题及取得的成效，对存在问题及时整改，为水利工程建设绩效评价工作推广提供了宝贵的经验。

　　六、主要经验、做法及工作建议

　　（一）绩效自评工作的主要经验、做法。

　　一是组织保障得力，责任明确。局党组高度重视绩效自评工作，召开会议，明确提出绩效自评工作总体要求，对评价依据，评价目的，考评对象，方法步骤，工作进度做出具体安排，将责任落实到具体部门，将工作落实到具体项目，确保了自评工作组织到位，责任到位，项目到位；二是加强业务指导，确保自评质量。高度重视绩效自评工作，按绩效自评工作要求，及时收集有关资料，在总结以往工作好经验、好做法的基础上，着重加强对各个项目二、三级指标的设置及评分标准的业务指导，反复与各项目单位进行商讨，结合工作实际，科学合理设定指标，以便对项目绩效完成情况进行客观、全面、公正的评价。对各单位上报的项目支出绩效自评表，认真审核，重点分析未完成绩效目标及指标的原因，提出切实有效的解决措施，共同努力，保证自评工作按时按质按量完成好；三是执行评价规则，强化自评实效。严格按照《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付管理办法〉的通知》和《财政部关于印发〈中央对地方专项转移支付绩效目标管理暂行办法〉的通知》及各级绩效管理办法有关要求，切实履行部门主体责任、确保评价客观真实。

　　（二）工作建议。

　　1.我单位每年非税收入少，单位可用资金来源少，加剧了部门预算的执行难度。建议财政提高非税收入的返回比例，保障单位的正常开支；

　　2.财政预算资金下达时间较晚，很多资金往往在年底才能落实，非税收入返回甚至难以落实，尤其我单位公用经费大部分需要非税收入执收进行平衡，不利于年度预算的执行以及项目支出按计划的正常实施。建议财政及时下达预算资金、及时拨付非税收入返款，确保预算的正常执行；

　　3.建议加大水利建设前期费及地方配套资金投入，尽量足额配套水利工程建设资金，保障水利工程顺利实施，充分发挥工程效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　泸西县水利局

     2021年1月25日