泸西县水利局2021年项目支出绩效跟踪自评报告

　　 泸西县水利局2021年项目支出绩效跟踪自评报告

　　一、项目概况

　　（一）项目立项背景和依据

　　1、项目立项背景

　　杨家寨水库控制灌区位于泸西县中枢镇，现状灌区耕地面积9.0万亩。灌区所在区域降雨量偏低，降雨时空分布不均匀，现状供水工程主要有白水塘、板桥河2座中型水库，以及中大河沿线提水泵站等。随着灌区社会经济的不断发展，生活、工业供水量不断增加，致使灌区农业灌溉供水量不足，现状灌区仅能灌溉耕地面积6.06万亩，缺灌耕地面积2.94万亩，缺灌率32.7%，灌区农业灌溉得不到保证，农业灌溉供需水矛盾突出，制约了灌区农业经济的发展。“四年连旱”暴露了泸西县抗旱基础设施薄弱的问题，凸显了水利基础设施建设的重要性和迫切性。

　　杨家寨水库是泸西县推进石漠化重点治理地区脱贫致富的重要水利工程，工程已被列为《西南五省（自治区、直辖市）云南省重点水源工程近期建设规划》中的建设项目，新建杨家寨水库能优化配置区域水资源和可持续利用水资源，可基本解决灌区农业灌溉供需水矛盾，对促进灌区农业经济发展具有重要作用，工程建设是必要的。

　　2、项目立项依据

　　2014年3月1日，泸西县水务局与中国水利水电第十四工程局有限公司勘察设计研究院签订了勘察设计合同，委托该院对泸西县杨家寨水库工程项目进行可行性研究至施工图阶段的勘察设计任务。

　　（1）可行性研究批复情况

　　2015年5月26日，《红河州发展和改革委员会 红河州水利局关于云南省泸西县杨家寨水库工程可行性研究报告的批复》（红发改农经[2015]304号），审定工程估算总投资12165.20万元。资金筹措：争取国家和省级补助，州级一次性补助600万元，其余资金由县自筹解决。施工总工期18个月。

　　（2）初步设计批复情况

　　2016年9月23日，《红河州水利局关于对杨家寨水库工程初步设计报告的批复》（红水规计[2016]20号），核定初步设计概算总投资11039.73万元。施工总工期18个月。

　　（3）水资源论证及其它批复情况

　　至2020年8月31日，泸西县杨家寨水库工程建设项目已先后获得了项目用地预审意见、水资源论证报告书、水土保持方案可行性研究报告书、环境影响报告、工程临时占用林地等相关项目批复手续。

　　（二）项目绩效情况

　　包括预期总目标及阶段性目标；项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围。

　　项目1：杨家寨水库为新建小（1）型水利工程，建成后，水库总库容336.7万立方米的，设计灌溉面积0.69万亩，控制灌区位于泸西县中枢镇。

　　项目2：

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　　（三）项目资金安排和支出情况

　　1.项目资金（包括财政资金、自筹资金等）安排落实情况

　　项目1：

　　项目2：

　　.....

　　2.项目资金实际使用情况分析

　　项目1：XX年***项目第***季度实际支出**元，具体支出如下（按经济支出科目详细填列）：

　　项目2：XX年***项目第***季度实际支出**元，具体支出如下（按经济支出科目详细填列）：

　　.....

　　（四）项目实施情况

　　1.项目组织情况

　　分析项目如何实施，如何开展。建设项目招投标情况，项目是否进行过调整等

　　（1）建设项目招投标情况

　　  1）招标代理机构及造价咨询机构服务的选取

　　2016年9月21日，泸西县杨家寨水库工程建设管理处向云南省投资审批中介超市申请采购泸西县杨家寨水库工程招标代理机构及造价咨询机构服务。2016年9月23日在泸西县政务中心三楼摇号区投资审批中介超市网上竞价+随机抽取，选择了云南润皓工程招标咨询有限公司为代理服务单位。云南润皓工程招标咨询有限公司2016年9月28日在中国采购与招标网发布招标公告。 2016年10月31日在泸西县交易中心开标，经评标委员会推荐第一中标人为云南润滇工程技术咨询有限公司。

　　2）施工、监理、检测单位的选取

　　泸西县杨家寨水库工程建设管理处2016年11月14日到红河州水利局进行招标备案，云南润滇工程技术咨询有限公司2016年11月15日在中国采购与招标网、云南水利工程行业协会网、云南润滇网、红河州公共资源信息网上发布施工、监理、检测的资格预审公告，于2016年12月30日在红河州公共资源中心公开开标，招标结果公示在中国采购与招标网、云南水利工程行业协会网、云南润滇网、红河州公共资源信息网站发布。枢纽工程施工由湖南楚禹建设工程有限公司承建；工程监理为云南水投工程管理咨询有限公司；质量检测为云南云水工程技术检测有限公司。

　　（2）项目法人的组成

　　2016年10月25日，泸西县人民政府以泸政办发[2016]170号《泸西县人民政府办公室关于成立泸西县杨家寨水库工程建设工作领导小组的通知》。工作领导小组下设泸西县杨家寨水库工程建设管理处，管理处作为项目法人全面履行工程建设项目管理职责。泸西县杨家寨水库工程建设管理处制定了《工程质量控制体系》、《工程安全施工管理措施》、《工程安全生产管理制定》、《财务管理制度》等内控制度及管理办法。管理处下设办公室、工程技术、财务管理、安全监察、土地协调5个工作组。

　　（3）工程建设基本情况

　　工程于2017年3月1日开工，2019年5月22日竣工。2019年12月24日，红河州水利局在工程现场对泸西县杨家寨水库工程竣工验收。红河州水利水电工程建设质量与安全监督站出具了《质量监督报告》，工程质量结论意见等级评定为“合格”。2020年10月29日红河州审计局以红审报[2020]56号出具《泸西县杨家寨水库工程竣工决算审计报告》，审定总投资12 856.73万元，其中：主体工程投资7 695.06万元；土地征用及迁移补偿费3 893.68万元；待摊投资1 267.99万元。

　　（4）设计变更情况

　　1）心墙粘土料场及弃碴场等设计变更

　　2017年2月22日，泸西县水务局以泸水发[2017]6号《泸西县水务局关于泸西县杨家寨水库工程设计变更及新增项目的请示》向州水利局请示。2017年3月6日，红河州水利局以红水建管[2017]42号《红河州水利局关于泸西县杨家寨水库工程设计变更的意见》给予批复。

　　2）溢洪道的设计变更

　　2018年11月12日，泸西县水务局以泸水发[2018]108号《泸西县水务局关于审批泸西县杨家寨水库工程设计变更的请示》向州水利局请示。2017年3月6日，红河州水利局以红水建管[2019]5号《红河州水利局关于泸西县杨家寨水库工程溢洪道设计变更的意见》给予批复。

　　2.项目管理情况（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）分析

　　项目管理情况主要描述是否建立健全的项目管理制度，并使其得到执行。对项目的日常检查监督管理有无配备专业人员，建立监督机制，形成相应的检查监督材料。对项目的进度有无及时跟进，并采取对应的措施。

　　（1）制度建立情况

　　泸西县人民政府成立杨家寨水库工程建设领导小组，下设泸西县杨家寨水库工程建设管理处，管理处作为项目法人全面履行工程建设项目管理职责。泸西县杨家寨水库工程建设管理处制定了《工程质量控制体系》、《工程安全施工管理措施》、《工程安全生产管理制定》、《财务管理制度》等内控制度及管理办法。

　　（2）制度执行情况

　　泸西县杨家寨水库工程建设管理处、监理单位对施工现场的质量安全情况，采取日常巡视和旁站进行监理工作，对存在的质量问题及隐患、安全生产等问题及时下发监理通知单、召开相关会议进行整改。监理单位还组织对施工组织设计、工程进度及计划进行审批、对进场原材料进行抽样检测试验、对报验的分项、分部工程进行现场检查验收；第三方检测试验机构对进场原材料及已完实体工程进行检测试验并出具了检测试验报告。

　　二、年度（季度）项目完成情况及偏差分析

　　1.项目绩效目标完成情况分析

　　分析项目完成情况，完成进度。经费类项目主要从资金支出内容，使用用途方面来分析

　　项目1：泸西县杨家寨水库工程

　　（1）项目成本（预算）控制情况

　　泸西县杨家寨水库工程，工程概算投资11039.73万元，审计核实完成投资12856.73万元，完成投资与批复概算投资相比，投资超概算1817万元。

　　超概算的原因：1该项目在可研和初步设计批复时，农转征用地办理费用1748.97万元未列入概算；2初步设计报告征地补偿标准为水田33664元/亩，旱地240816元/亩；实际征地补偿标准为水田60900元/亩，旱地52780元/亩。2020年610日，泸西县水利局以泸水发〔2020〕58号文《泸西县水利局关于泸西县杨家寨水库工程预留建设征地移民安置补偿费用的请示》报县人民政府未获得批准。根据审计建议，泸西县水利局积极向有关部门追加投资计划。

　　（2）项目完成质量

　　工程于2017年3月1日开工，2019年5月22日竣工。2020年8月红河州水利水电工程建设质量与安全监督站对泸西县杨家寨水库工程竣工验收，并出具了《质量监督报告》，工程质量结论意见等级评定为“合格”。

　　（3）项目的效益性分析

　　1）项目预期目标完成程度

　　工程已按设计批复内容完成，具体完成内容为：大坝1座、导流输水隧洞1件、溢洪道1件及进库公路、管理用房等附属工程。

　　2）项目实施对经济和社会的影响

　　该工程具有一定的经济效益，还具有一定的社会效益和环境效益。工程建设前，灌区范围内基本处于望天收的局面，使农村生产生活受到制约；另外，因为缺水也影响了村民的生活起居和乡村的生态环境。工程建成后，不仅农民生活用水和农田灌溉有了保障，可以有效保障农村经济的健康稳定发展，有利于社会稳定和谐；在工程与环境措施的共同作用下，还可以促进区域生态环境的良性发展，为区域内的各种资源设置也起到了一定的优化作用。

　　杨家寨水库建成之前，每年汛期都会淹没一定面积的农作物，当地农民蒙受较大的经济损失。建库后，汛期的洪水可以被有效的调度，改变了农田经常在汛期被淹的状况，减少数农民的损失；建库后农田灌溉保证率得到提高，间接的提高了作物产量。同时对库区周围的生态改善有很好作用，促进区域生态环境的良性发展，生态环境改善后，增强了区域开发价值，水库的建成大大提高了区域内生态效益。

　　项目2：

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　　2.项目绩效目标未完成原因分析

　　项目绩效目标未完成原因主要分析是否属客观原因，具体原因是什么；是否有采取相应的措施，具体方案是什么；有没有得到相关部门的批复等。

　　三、影响项目绩效目标的主要问题

　　无

　　四、项目产出指标完成情况预测、后续工作计划

　　项目已完成了批复设计内容，工程已竣工审计。下一步积极督促参建各方收集相关资料，尽快完成工程资料归档工作。

　　五、主要经验及做法

　　（一）坚持“四制”，规范管理

　　坚持“四制”：项目法人制、招标投标制、工程建设监理制、合同管理制，用先进的制度来规范建设管理行为，确保工程建设顺利进行是我们采取的一项主要建设管理措施。

　　坚持工程招标投标制，一方面可以使工程建设公开、透明、主动接受公众监督，一方面可以选择一流的施工单位，确保工程质量。通过公开招投标，确保了工程优质、高效的建设活动。

　　坚持工程建设监理制，对工程施工阶段全过程进行有效控制，是控制工程质量、进度、资金的最有力、最有效的措施。监理单位切实履行监理职责，充分发挥监理作用，为工程的顺利进行发挥了极其重要的作用。

　　坚持合同管理制，用标准示范合同文本与参建单位签订合同，一切以合同为准,严格执行合同,兑现合同，是工程得以顺利进行的又一有力保障。

　　（二）精心组织，强化工程质量管理

　　精心组织，对工程建设各方面进行主动控制，是我们采取的又一主要建设管理措施。在组织施工建设上，一方面我们要求施工单位严格按照审批的施工组织设计进行施工，另一方面，我们重点在工地现场进行了政治氛围的营造。为了营造良好的政治氛围，活跃施工现场气氛，调动全体参建人员的积极性，我们在工地挂出大横幅，贴出大标语，大张旗鼓地宣传工程。

　　在工程计划安排上，我们每月根据上月的实际建设情况，确定下月的各方面计划，并对照实际情况逐一检查上月计划完成情况。

　　在质量管理上，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范规范管理的要求，严格执行“三检制度”及“联合”监督核查验收签字认可制度。

　　在工程进度控制上，我们以周进度确保旬进度，以旬进度确保月进度，以月进度确保总的建设进度，并重点抓好每天的施工进度。

　　在安全生产上，我们要求施工单位严格遵守相关的操作规程，严肃处理违规操作，在整个工程建设阶段没有发生一起安全生产事故。

　　在环境保护上，我们时刻督促施工单位认真执行环境保护措施，工地环境保护良好，没有对工地周围环境造成任何负面影响。

　　（三）强化工程质量管理

　　强化工程质量管理，严禁“豆腐渣”工程出现，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范管理的要求，严格执行“三检”制度及“联合”监督核查验收签字认可制度。上级水利主管部门的领导及质量监督单位的工程技术人员定期或不定期的深入现场监督指导，这是除险加固工程确保施工质量达到设计要求的重要环节。

　　（四）严格程序，确保资金效益

　　项目建设坚持层层审批原则，做到操作程序规范，严格按照上级审批项目建设规 模、工程项目管理办法、工程进度款拨付管理等相关要求开 展工作，并严格按照资金使用的相关管理要求执行，严格资金使用范围，保证项目资金专款专用。始终坚持按工程进度拨付工程款，施工方、监理单位每月书面上报工程进度，领导小组办公室根据工程进度拟定拨款建议，报领导小组研究决定后直接拨付到施工单位，有效杜绝了截留、挪用、滞留、浪费资金等现象的发生，确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

　　（五）工程占地及时补偿

　　工程建设管理处按照有关水利工程建设的政策，对所占用的土地及时给农户办理了经济补偿手续，使整个施工期间都保持在和谐稳定的社会环境中进行。

　　六、建议和改进措施

　　（1）强化绩效理念，深入推进评价工作。进一步强化绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转化为“我要评价”的主动实践，健全完善制度办法，切实加强组织领导，深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平；

　　（2）强化事前准备，提升评价质量。在推进自身评价工作开展时，结合评价工作实际，完善项目支出评价一级指标体系，规范评价标准，立足管理需求，预设评价重点，确保绩效评价结果公正、客观、精准，真实反映绩效，如实反映问题，切实提高评价质量；

　　（3）强化结果应用，巩固评价成效。以开展中央水利发展财政资金重点评价为契机，强化结果应用，及时整理、归纳、分析评价结果，将结果应用作为水利建设项目预算绩效管理的落脚点，巩固评价成效，将评价结果作为改进水利建设资金管理的重要依据，更好的促进我县水利事业的发展。

　　单位名称：泸西县水利局

　　 2021年8月5日