2021年泸西县核桃村水库除险加固工程支出绩效跟踪自评报告

　　 2021年泸西县核桃村水库除险加固工程支出绩效跟踪自评报告

　　一、项目概况

　　（一）项目立项背景和依据

　　核桃村水库总库容422.48万m3,设计灌溉面积6000亩。是一座以农田灌溉为主的水库。下游保护对象为：人口160人,耕地：6000亩，由此可见，该水库的安全，显得尤为重要。因此，加强项目区水利建设，不仅能够大幅度提高土地产出率，提高耕地质量，还能进一步改善生态环境，实现烤烟增产、农民增收，这不仅是农业现代化建设的重要内容，还是建设社会主义新农村的必备条件以及全面建成小康社会的重大举措。同时对促进农村社会经济协调发展，具有明显的经济效益和社会效益。项目的实施必将推动项目区农村“五个文明”建设向前发展，其现实意义、政治意义深远。

　　项目区自然条件优越，气候适宜、降雨量充沛，日照充足，适宜发展优质、高效烤烟。改善灌溉条件，可实现农田高产稳产。项目区的烤烟种植历史悠久，其经济效益越来越得到各行政组织和广大人民的认可，高度重视烤烟产业。农田是农民赖以生存的基本条件，在人多地少的情况下，也只有加强烟区水利建设及烤烟科技技术普及推广，才能增加烤烟产量，农民才能增收。

　　水库的除险加固可以提高该地区农田的灌溉能力，保证农田用水量，消除枯季灌溉用水不足的现象，保证农田的高产稳产，稳定居民生产、生活，促进泸西县的政治、经济、文化的发展。

　　核桃村水库的建设，由于历史的原因，施工技术落后以及施工机械缺乏，致使坝体填筑质量差，密实度差。坝体虽进行过改造，但由于原大坝填筑土料质量不均匀，造成坝体土力学指标差异性较大，加之碾压质量差，坝体密实度差，大部分土体压缩性较大，在库水浸泡、软化作用下，其变形将会更大，力学指标更低，同时，在水库水位降落时坝体瞬时浸润线饱和区的渗透压力作用下，而导致坝内产生变形不均匀沉降等问题。2015年核桃村水库进行过除险加固，但由于资金不足，没有对坝体及坝基进行帷幕灌浆。之后大坝存在渗漏，据调查，大坝高涵出口部位出现渗水，渗水在坝脚形成潮湿区，潮湿面积15.5m2，渗水量随库水变化而变化，渗漏量随库水升高而增大。另外，下游坝脚出现渗水，渗水汇集流入导滤体后的排水沟，排水沟附近常年长有笔管草（笔管草常长于水库潮湿部位），下游坝坡上的戗台沟也存在渗漏，渗水汇集于戗台沟中，渗水侵湿着坝体，对坝身有影响。若大坝长期渗流，将造成坝体的破坏问题，其病害已威胁了坝体的稳定，为此，应对其进行处理。

　　（二）项目绩效情况

　　本次核桃村水库除险加固工程建设内容主要有：

　　1、坝体、坝基帷幕灌浆。

　　2、处理水库后鱼塘渗漏。

　　3、核桃村水库管理所修缮。

　　4、库区隔离网工程。

　　5、小核桃村1#引洪沟清淤及修复损毁段。

　　6、山朝2#引洪沟清淤5.2km。

　　7、核桃村水库溢洪道至阿味水库引洪河清淤2.75km。

　　8、溢洪道更换启闭机。

　　9、观测设施。

　　（三）项目资金安排和支出情况

　　1.项目资金（包括财政资金、自筹资金等）安排落实情况

　　项目总投资557.79万元，资金来源为财政涉农整合资金。

　　2.项目资金实际使用情况分析

　　资金2021年6月拨入，1-6月暂未支付。

　　（四）项目实施情况

　　1.项目组织情况

　　项目由泸西县水利局组织实施，县水利水电勘测设计队负责技术指导及监督。

　　2.项目管理情况（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）分析

　　1.加强领导、抓好落实。成立了泸西县涉农整合资金项目水利工程建设管理处，下设办公室、工程技术组、质量监督组、财务管理组、安全监察组、群众工作组，负责项目招投标、建设管理、质量监督、资金支付等工作，明确了具体工作职责和任务，形成责任到人、各司其职、各负其责的工作格局，真正做到了有人管事、有人理事、有人办事，同时，建立了工程项目安全生产管理制度、安全施工管理措施、工程管理处领导分工及职责、管理处工作人员岗位职责、管理处工作制度及纪律要求、质量控制体系、质量事故处理及应急预案，确保项目的强势推进。

　　2.严格管理，规范程序。严格“四制”管理，实行项目法人制、招投标制、合同管理制和监理制。成立工程建设管理处，工程建设严格按照合同执行，明确目标管理责任，严格执行水利工程质量监督站监督员监督、监理单位现场督促、施工单位专职质检员自检的监督检查体系，对工程建设进度、工程质量、资金管理使用等情况进行全程监督，保证工程建设质量。同时在施工中，实行初、复、终三检制度。并做好监理日志、施工日志，确保工程进度、工程质量按标准、规范完成。

　　3.加大监督，确保质量。强化技术指导，工程明确技术人员驻守工地，监管好工程进度和工程质量，严把材料关、施工关和验收关。确保工程科学施工，规范化操作，技术质量达到设计要求。

　　二、年度（季度）项目完成情况及偏差分析

　　1.项目绩效目标完成情况分析

　　2021年泸西县核桃村水库除险加固项目目前正在稳步推进中，预计将于10月份完成工程建设任务。

　　2.项目绩效目标未完成原因分析

　　2021年泸西县核桃村水库除险加固项目还未全部完工，导致部分绩效目标未达成。

　　三、影响项目绩效目标的主要问题

　　   无

　　四、项目产出指标完成情况预测、后续工作计划

　　2021年泸西县核桃村水库除险加固项目目前正在稳步推进中，预计将于10月份完成工程建设任务。

　　五、主要经验及做法

　　1.坚持“四制”，规范管理

　　坚持“四制”：项目法人制、招标投标制、工程建设监理制、合同管理制，用先进的制度来规范建设管理行为，确保工程建设顺利进行是我们采取的一项主要建设管理措施。

　　坚持工程招标投标制，一方面可以使工程建设公开、透明、主动接受公众监督，一方面可以选择一流的施工单位，确保工程质量。通过公开招投标，确保了工程优质、高效的建设活动。

　　坚持工程建设监理制，对工程施工阶段全过程进行有效控制，是控制工程质量、进度、资金的最有力、最有效的措施。监理单位切实履行监理职责，充分发挥监理作用，为工程的顺利进行发挥了极其重要的作用。

　　坚持合同管理制，用标准示范合同文本与参建单位签订合同，一切以合同为准,严格执行合同,兑现合同，是工程得以顺利进行的又一有力保障。

　　2.精心组织，强化工程质量管理

　　精心组织，对工程建设各方面进行主动控制，是我们采取的又一主要建设管理措施。在组织施工建设上，一方面我们要求施工单位严格按照审批的施工组织设计进行施工，另一方面，我们重点在工地现场进行了政治氛围的营造。为了营造良好的政治氛围，活跃施工现场气氛，调动全体参建人员的积极性，我们在工地挂出大横幅，贴出大标语，大张旗鼓地宣传工程。

　　在工程计划安排上，我们每月根据上月的实际建设情况，确定下月的各方面计划，并对照实际情况逐一检查上月计划完成情况。

　　在质量管理上，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范规范管理的要求，严格执行“三检制度”及“联合”监督核查验收签字认可制度。

　　在工程进度控制上，我们以周进度确保旬进度，以旬进度确保月进度，以月进度确保总的建设进度，并重点抓好每天的施工进度。

　　在安全生产上，我们要求施工单位严格遵守相关的操作规程，严肃处理违规操作，在整个工程建设阶段没有发生一起安全生产事故。

　　在环境保护上，我们时刻督促施工单位认真执行环境保护措施，工地环境保护良好，没有对工地周围环境造成任何负面影响。

　　3.强化工程质量管理，严禁“豆腐渣”工程出现，建设单位、监理单位、设计单位、质量检测单位、施工单位，团结协作，加强施工现场的监督管理，发现问题及时通报，采取多个单位联合现场办公的方法及时处理解决。在施工中，按照施工安全，质量优良，规范管理的要求，严格执行“三检”制度及“联合”监督核查验收签字认可制度。上级水利主管部门的领导及质量监督单位的工程技术人员定期或不定期的深入现场监督指导，这是除险加固工程确保施工质量达到设计要求的重要环节。

　　4.严格程序，确保资金效益。项目建设坚持层层审批原则，做到操作程序规范，严格按照上级审批项目建设规 模、工程项目管理办法、工程进度款拨付管理等相关要求开 展工作，并严格按照资金使用的相关管理要求执行，严格资金使用范围，保证项目资金专款专用。始终坚持按工程进度拨付工程款，施工方、监理单位每月书面上报工程进度，领导小组办公室根据工程进度拟定拨款建议，报领导小组研究决定后直接拨付到施工单位，有效杜绝了截留、挪用、滞留、浪费资金等现象的发生，确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

　　5.工程建设管理处按照有关水利工程建设的政策，对所占用的土地及时给农户办理了经济补偿手续，使整个施工期间都保持在和谐稳定的社会环境中进行。

　　六、建议和改进措施

　　1.强化绩效理念，深入推进评价工作。进一步强化绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转化为“我要评价”的主动实践，健全完善制度办法，切实加强组织领导，深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平；

　　2.强化事前准备，提升评价质量。在推进自身评价工作开展时，结合评价工作实际，完善项目支出评价一级指标体系，规范评价标准，立足管理需求，预设评价重点，确保绩效评价结果公正、客观、精准，真实反映绩效，如实反映问题，切实提高评价质量；

　　3.强化结果应用，巩固评价成效。以开展中央水利发展财政资金重点评价为契机，强化结果应用，及时整理、归纳、分析评价结果，将结果应用作为水利建设项目预算绩效管理的落脚点，巩固评价成效，将评价结果作为改进水利建设资金管理的重要依据，更好的促进我县水利事业的发展。

　　   4.我县为国家级贫困县，在筹集项目配套资金上十分困难，希望在今后的项目投资计划中，尽量减小县级配套资金的比例，减轻县级财政压力。

　　单位名称：泸西县水利局

　　2021 年 8 月 5  日