泸西县农业农村和科学技术局关于2020年科技计划省对下转移支付专项资金绩效评价自评报告

　　泸西县农业农村和科学技术局关于2020年科技计划省对下转移支付专项资金绩效评价自评报告

　　根据《红河州财政局 红河州科学技术局关于下达2020年科技计划省对下转移支付资金及绩效目标的通知》（红财教发〔2020〕70号）精神与要求，为管好、用好资金，推动泸西科技事业发展，我局认真开展2020年科技计划省对下转移支付专项资金财政支出绩效评价工作，并形成如下自评报告。

　　一、项目基本情况

　　（一）项目概况

　　2020年省对下转移支付资金共计196.5万元，涉及11个小项。具体：1、泸西县农业农村和科学技术局研发投入工作经费5万元；2、泸西县农业农村和科学技术局泸西县现代花卉农业园区建设100万元；3、泸西县云能投风电开发有限公司高新技术企业认定补助30万元；4、泸西县云能投风电开发有限公司高新技术企业培育入库补助2万元；5、泸西县扩铂贵金属有限公司高新技术企业培育入库补助2万元；6、云南红灵生物科技有限公司科技型中小企业升规补助10万元；7、云南牛牛牧业股份有限公司研发经费补助20万元；8、泸西县扩铂贵金属有限公司研发经费补助15万元；9、泸西希康银杏发展有限公司研发经费补助10万元；10、泸西县兰益酿造有限公司研发经费补助2万元；11、云南红灵生物科技有限公司研发经费补助0.5万元。

　　（二）项目绩效目标

　　1.项目绩效总目标

　　（1）研发新工艺5项。

　　（2）完成“星创天地”“高新技术企业”等创新主体补助数量1个。

　　（3）按项目合同书进度完成率95%。

　　（4）带动全社会研发投入700万元。

　　（5）开展技术培训人数552人。

　　（6）项目单位满意度95%。

　　2.项目绩效阶段性目标

　　（1）研发新工艺5项：泸西县云能投风电开发有限公司1项；泸西县扩铂贵金属有限公司1项；云南牛牛牧业股份有限公司1项；泸西县兰益酿造有限公司1项；泸西希康银杏发展有限公司1项。

　　（2）完成“星创天地”“高新技术企业”等创新主体补助数量1个：泸西县扩铂贵金属有限公司申报高新技术企业。

　　（3）按项目合同书进度完成率95%。11个项目均按项目合同书进度完成率95%。

　　（4）带动全社会研发投入700万元。通过项目带动，积极动员和指导全县辖区企业开展研发，争取全社会研发投入700万元以上。

　　（5）开展技术培训人数552人。泸西县农业农村和科学技术局组织开展技术培训人数600人。

　　（6）项目单位满意度95%。泸西县农业农村和科学技术局开展服务企业活动，及时与企业沟通对接指导，让所有项目单位满意度95%。

　　二、绩效评价工作情况

　　1.前期准备。加强领导，提高认识，成立部门绩效评价领导小组，认真履行部门预算绩效管理主体责任，做好绩效自评前期准备。

　　2.组织实施。统筹协调，财务部门牵头，项目相关科室、项目实施单位分口落实绩效自评工作任务，分工协作，各负其责，统筹推进部门绩效自评的组织实施，提高工作质量。

　　3.分析评价。通过开展部门整体支出绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责。

　　三、绩效评价指标分析情况

　　（一）项目资金情况分析

　　1.项目资金到位情况。按照《红河州财政局 红河州科学技术局关于下达2020年科技计划省对下转移支付资金及绩效目标的通知》（红财教发〔2020〕70号）精神的要求，泸西县2020年科技计划省对下转移支付专项资金共计196.5万元，此款列入2020年“2060499其他技术研究与开发支出”功能分类科目。资金到位率100%。

　　2.项目资金使用情况。按照县财政资金管理办法，县财政局科教科、县农业农村和科学技术局科技管理科对项目实施单位资金使用情况进行督导。11个小项目资金已全部划拨到项目实施单位。确保了项目财政资金的及时、足额拨付和合理使用。

　　3.项目资金管理情况。严格按照《农业基本建设管理办法》等相关规定，实行专款专用、专人负责，由项目建设领导小组对项目经费的使用进行审核，不定期对项目建设情况进行检查，坚决做到不挪用、占用项目经费，保证经费支出的合理有效。会计账户严格按照财政部《基本建设财务管理规定》和《国有建设单位会计制度的通知》要求设置，会计核算规范，凭证装订整齐。严格按照《云南省省级财政专项资金管理暂行办法》（云财预﹝2015﹞341号）、《云南省农业发展资金管理办法（试行）》（云农财﹝2016﹞8号）文件要求，实行县级报账制。

　　（二）项目管理情况分析

　　1.泸西县现代花卉农业科技园区建设项目。由泸西县现代花卉园区管理委员会，既泸西县农科局花卉科具体组织实施，园区内红河汇鑫园艺科技有限公司、泸西缤纷园艺有限公司、云南柳红园艺科技有限公司、云南植悟园艺有限公司4家企业参与实施。

　　2.高新技术企业认定。泸西县云能投风电开发有限公司组织申报并通过省级认定。

　　3.研发投入。由泸西县扩铂贵金属有限公司、云南红灵生物科技有限公司、云南牛牛牧业股份有限公司、泸西希康银杏发展有限公司、泸西县兰益酿造有限公司5家公司组织申报并通过认定。

　　（三）项目绩效情况分析

　　1.项目成本（预算）控制情况。未列入项目绩效指标。

　　2.项目完成质量。按照项目预定目标完成工作任务100%。

　　3.项目的效益性分析

　　（1）项目预期目标完成程度：一是带动全社会研发投入700万元。通过项目带动，积极动员和指导全县辖区企业开展研发，全社会研发投入4000余万元。二是开展技术培训人数552人。泸西县农业农村和科学技术局组织开展技术培训人数600余人。

　　（2）项目实施对经济、社会、生态及可持续的影响：全县企业研发经费投入总量为4666.9万元，全县研发经费投入强度为0.33%。

　　四、综合评价情况及评价结论

　　项目的实施，发挥了政府资金的带动和示范作用，有效推动泸西县科技创新发展及科技成果转化。根据项目落实执行自评绩效评价标准，我县落实执行2020年科技计划省对下转移支付专项资金项目总分100分，自评分100分（具体情况见附件）。

　　五、主要经验及做法、存在的问题和建议

　　（一）主要经验及做法

　　1.加强宣传，强化服务。根据《红河州科技局关于转发〈云南省科技厅关于开展研发投入政策服务专项行动的通知〉的通知》（〔2020〕—92）精神和要求，泸西县农科局组成了8个工作调研指导组，由8名局领导任组长，深入41家规上企业开展政策宣传、动员指导；局班子成员高度重视，及时组织工作人员，通过深入企业、电话、微信、QQ等方式宣传相关政策，摸清企业经营情况，认真对各企业进行现场分析研判。

　　2.加强培训，强化管理。按照州科技局的安排，积极组织辖区内规上企业参加“红河州2020年度研发经费投入政策专项视频培训会”，县内规上企业41家，参训企业34家、参加人员42人。

　　3.加强联系，强化沟通。县农科局业务科室主动与州科技局熟悉业务的相关科室和工作人员联系，对泸西辖区内规上企业开展具体的指导帮助，及时解决企业对研发投入的理解、申报操作等实际问题。

　　（二）存在的问题及建议

　　1.存在的问题。泸西辖区内规上企业少，有研发的企业更少；企业对研发投入统计工作认识不够；科技管理科工作力量薄弱。

　　2.建议。县农科局、县工信局、县财政局、县工业园区管委会、县税务局加强沟通协调，深入辖区规上企业，加大宣传和培训指导力度做好研发投入及相关统计上报工作。

　　泸西县农业农村和科学技术局

　　2021年10月12日