预决算与三公经费

索引号

000014348/2022-01542
发布机构

泸西县交通运输局
文号
发布日期

2022-06-23
时效性

有效

2021年度泸西县交通运输局部门整体支出绩效单位自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　泸西县交通运输局是主管全县交通道路规划建设、路政管理、交通运输建设及运政管理等的政府综合职能部门。负责推进综合交通运输体系建设，规划公路、铁路、水路、民航等行业发展。组织拟订综合交通运输发展战略，编制综合交通运输体系专项规划工作。

　　1.简述部门职能职责

　　（1）负责推进综合交通运输体系建设，规划公路、铁路、水路、民航等行业发展。

　　（2）组织拟订综合交通运输发展战略，编制综合交通运输体系专项规划。负责综合交通运输枢纽规划和管理。参与拟订物流业发展战略、规划并监督实施。组织拟订贯彻综合交通运输法律、法规的实施意见。负责拟订综合运输计划并组织实施。承担县级综合交通运输体制改革工作，指导行业有关改革工作。

　　（3）监督管理综合交通运输市场。负责拟订县域综合交通运输有关政策、准入制度、技术标准和运营规范的实施意见并监督实施。协调开展通用机场运营管理。指导城乡客运及有关设施规划和管理工作，指导出租汽车行业管理工作。指导公共汽车、网约车的运营和汽车租赁。负责权限内汽车出入境运输、国际和国境河流运输及航道有关管理工作。监督经营性机动车营运安全标准执行，指导营运车辆综合性能检测管理，参与机动车报废、标准制定工作。

　　（4）负责水路的行业管理。负责权限内的水上交通安全监督管理。负责水上交通管制、船舶及有关水上设施检验、登记和防止污染、水上消防、救助打捞、通信导航、航道管理养护、船舶与基础设施、安保及危险品运输监督管理工作。负责船员管理有关工作。组织参与水域水上交通安全事故、船舶及有关水上设施污染事故的应急处置，依法组织或参与事故调查处理工作。负责渔船检验和监督管理工作。

　　（5）协调航线开发，提出有关措施。协调空域资源开发利用。依法对民用机场的机场净空、电磁环境、控制用地保护等工作实施监管。

　　（6）负责提出公路、水路、铁路、民航固定资产投资规模和方向，提出国家和省、州、县财政性资金安排计划并组织实施。负责按照规定权限审批和核准公路、水路、铁路、民航固定资产投资项目并监督实施。研究提出交通规费政策的相关建议。

　　（7）负责综合交通运输基础设施建设、管理、养护、市场的行业监管。监督实施工程建设、管理、养护有关政策、制度和技术标准及实施细则、办法。组织、参与公路、水路、地方铁路有关重点工程建设和工程质量、安全生产监督管理工作。协调推进机场建设，组织开展监督检查工作。承担县级重点综合交通基本建设项目的绩效监督和管理工作。

　　（8）负责行业安全生产管理和应急管理工作，组织协调重点物资和紧急客货运输，负责路网运行监测和协调工作。承担国防动员有关工作。

　　（9）负责综合交通运输信息化建设，承担综合交通运输统计工作，监测分析综合交通运输运行情况，发布有关信息。指导交通运输行业科技、教育培训、环境保护、绿色交通和节能减排工作。

　　（10）协调中央和省管铁路、民航、邮政涉及地方的有关工作，负责交通运输对外合作与交流工作。

　　（11）负责交通运输综合执法和队伍建设工作。制定行业社会治安综合治理和维护稳定管理办法并监督实施。

　　（12）完成县委和县政府交办的其他任务。

　　2.机构设置和人员情况

　　泸西县交通运输局为政府综合职能部门，下设泸西县地方公路管理段、泸西县公路路政管理大队、泸西县道路运输管理局、泸西县综合交通发展中心、云南渔业船舶检验局泸西检验站、泸西县农村公路工程质量监督站6家事业单位（其中泸西县综合交通发展中心、云南渔业船舶检验局泸西检验站和泸西县农村公路工程质量监督站3家事业单位与局机关合并办公）。

　　泸西县交通运输局人员情况：2021年初在职职工人数75人，退休人数33人，遗属人员9人；年中调出3名在职职工，调入2名在职职工，招考录用2名职工，退休1名在职职工，死亡1名退休人员；2021年末在职职工人数75人，退休人数33人，遗属人员9人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况。

　　（1）全力提速综合交通基础建设。一是加速推进高速公路项目。泸西至丘北至广南至富宁高速公路于2021年5月16日开工建设，全力做好征地拆迁、施工服务等工作，确保工程按既定目标推进。二是持续推进泸西通用机场前期。加强对接民航西南地区管理局，争取尽快完成泸西通用机场场址批复。三是加快推进铁路项目前期。完成泸西县工业园区至南昆铁路师宗站铁路专用线可行性研究报告审批，确定投资模式。积极协调争取曲靖—泸西—弥勒高铁项目入库及前期工作推进。四是加快推进农村公路建设项目。中永线于2020年12月完工，2021年6月17日完成竣（交）工验收；金马蔬菜产业园区道路建设项目于2021年4月开工建设，11月18日通过验收；2021年9月开工建设45个自然村通硬化路、永宁乡蒿箐至弥勒当甸路面改造工程；完成石泸高速损毁路段20.1公里、泸弥二期高速损毁路段12.8公里路面修复。

　　（2）持续巩固提升农村公路管养水平。继续深化县道公司化养护、乡村道“群专结合”养护模式，加大农村公路管理养护督查通报和宣传发动力度，用好用活州、县养护资金，全面推进日常性养护、预防性养护、小修保养和农村公路管养示范乡镇、示范路建设，开工建设并完成2021年安防工程和2021年养护中修工程，提高行车安全系数。继续巩固“四好农村路”建设长效机制，开展县道不低于20公里、每个乡镇不低于10公里的“美丽公路”示范路建设，全力推进泸西县美丽公路示范项目（旅游公路）开工建设，并以此为示范推动泸西“公路+生态、产业、旅游”等融合发展模式彰显成效。加强行道树管护和补植补造，巩固提升公路绿化美化建设成果。加强农村公路路政管理，深入开展农村公路源头治理超限超载和路域环境整治，大力整治侵占路产路权乱象，有效维护路产路权。积极争取财政资金支持，抓好县域内高速公路的巡查管理。

　　（3）着力推进行业治理体系和治理能力建设。一是根据省州机构改革要求，推进交通运输综合行政执法改革，厘清不同层级执法权限，明确监管职责、执法领域和执法重点。二是继续深化“放管服”改革优化营商环境，优化完善审批服务运行机制，推动政务服务事项网上办理，巩固提升“互联网+监管”和“双随机、一公开”工作，实现“应上尽上、一网通办”。三是进一步强化运输市场运营管理和安全监管措施的落实，深化道路运输“打非治违”和扫黑除恶专项斗争工作，规范网约车管理，开展570余户道路运输行业专项清理，为群众提供安全、便捷的运输服务。四是落实法治政府部门建设责任，加强规范性文件合法性审核，全面推行行政执法“三项制度”、规范行政执法自由裁量权，提升行业服务形象。

　　（4）全力维护行业和谐稳定。一是严格按照“党政同责、一岗双责、失职追责”和“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产必须管安全”的要求，建立完善安全隐患排查整改机制，开展交通建设、道路运输、水上运输等重点部位和环节的专项整治，推进“平安交通”建设。二是进一步提高建设资金的监管水平，主动接受审计部门审计，科学安排调度资金，严禁挤占、挪用建设资金，确保建设资金安全。三是强化行业意识形态工作，坚持正面宣传引导，紧盯全国、全省两会等重要时段、敏感节点，严格落实反恐、信访、维稳工作责任，及时办理各类信访问题，做好“两援民工”的稳控，切实维护行业稳定。四是持续加强党风廉政建设。把坚决做到“两个维护”作为最高政治标准，推进“不忘初心、牢记使命”主题教育和“大学习大调研大抓落实”活动常态化，深入开展违反中央八项规定精神查纠，紧盯重点领域、关键岗位重监督、抓教育、常警醒，为交通运输高质量跨越发展持续营造风清气正的发展环境。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　2021年，泸西县交通运输局部门整体支出目标设立了以下几个方面：

　　1.全力提速综合交通基础建设。一是加速推进高速公路项目。开工建设泸西至丘北至广南至富宁高速公路，全力做好征地拆迁、施工服务等工作，确保工程按既定目标推进。二是持续推进泸西通用机场前期。加强对接民航西南地区管理局，争取尽快完成泸西通用机场场址批复。三是加快推进铁路项目前期。完成泸西县工业园区至南昆铁路师宗站铁路专用线可行性研究报告审批，确定投资模式。积极协调争取曲靖—泸西—弥勒高铁项目入库及前期工作推进。四是加快推进农村公路进村入户道路建设项目。紧扣国家、省、州下达的建设投资计划，严格按照建设标准和质量要求推进农村公路建设，进一步改善群众生产生活出行环境。五是积极协调省发改委、交通运输厅推进国省道改造。争取将S209县城至永宁段路面改造工程列入计划，新建G248县城至午街段、S311县城至师宗段以及S209县城至旧城段的公路沿线停车区、服务设施，实施美化、亮化工程。

　　2.持续巩固提升农村公路管养水平。继续深化县道公司化养护、乡村道“群专结合”养护模式，加大农村公路管理养护督查通报和宣传发动力度，用好用活州、县养护资金，全面推进日常性养护、预防性养护、小修保养和农村公路管养示范乡镇、示范路建设，开工建设并完成2021年安防工程和2021年养护中修工程，提高行车安全系数。继续巩固“四好农村路”建设长效机制，开展县道不低于20公里、每个乡镇不低于10公里的“美丽公路”示范路建设，全力推进泸西县美丽公路示范项目（旅游公路）开工建设，并以此为示范推动泸西“公路+生态、产业、旅游”等融合发展模式彰显成效。加强行道树管护和补植补造，巩固提升公路绿化美化建设成果。加强农村公路路政管理，深入开展农村公路源头治理超限超载和路域环境整治，大力整治侵占路产路权乱象，有效维护路产路权。积极争取财政资金支持，抓好县域内高速公路的巡查管理。

　　3.着力推进行业治理体系和治理能力建设。一是根据省州机构改革要求，推进交通运输综合行政执法改革，厘清不同层级执法权限，明确监管职责、执法领域和执法重点。二是继续深化“放管服”改革优化营商环境，优化完善审批服务运行机制，推动政务服务事项网上办理，巩固提升“互联网+监管”和“双随机、一公开”工作，实现“应上尽上、一网通办”。三是进一步强化运输市场运营管理和安全监管措施的落实，深化道路运输“打非治违”和扫黑除恶专项斗争工作，规范网约车管理，开展570余户道路运输行业专项清理，为群众提供安全、便捷的运输服务。四是落实法治政府部门建设责任，加强规范性文件合法性审核，全面推行行政执法“三项制度”、规范行政执法自由裁量权，提升行业服务形象。

　　4.全力维护行业和谐稳定。一是严格按照“党政同责、一岗双责、失职追责”和“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产必须管安全”的要求，建立完善安全隐患排查整改机制，开展交通建设、道路运输、水上运输等重点部位和环节的专项整治，推进“平安交通”建设。二是进一步提高建设资金的监管水平，主动接受审计部门审计，科学安排调度资金，严禁挤占、挪用建设资金，确保建设资金安全。三是强化行业意识形态工作，坚持正面宣传引导，紧盯全国、全省两会等重要时段、敏感节点，严格落实反恐、信访、维稳工作责任，及时办理各类信访问题，做好“两援民工”的稳控，切实维护行业稳定。四是持续加强党风廉政建设。把坚决做到“两个维护”作为最高政治标准，推进“不忘初心、牢记使命”主题教育和“大学习大调研大抓落实”活动常态化，深入开展违反中央八项规定精神查纠，紧盯重点领域、关键岗位重监督、抓教育、常警醒，为交通运输高质量跨越发展持续营造风清气正的发展环境。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　2021年，是“十四五”开局之年。泸西县交通运输局紧扣县委、县政府工作部署，按照“对外通道高速化、干线公路高等化、农村交通便捷化、综合运输协调化”工作思路，全力推进全县交通基础设施建设。2021年全县交通运输发展的主要预期目标为：力争完成交通固定资产投资10亿元以上；开工建设泸西至丘北至广南至富宁高速公路，全力做好征地拆迁、施工服务等工作，确保工程按既定目标推进；完成红河州泸西县境内50个自然村，70公里、50个自然村通畅工程项目建设；完成泸西县工业园区至南昆铁路师宗站铁路专用线可行性研究报告审批，确定投资模式。积极协调推进曲靖—泸西—弥勒高铁项目入库及前期工作。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　为确保部门工作目标与整体战略目标的一致性，建立统一、规范的绩效管理体系，泸西县交通运输局积极开展了2021年度绩效管理工作。具体开展情况如下：

　　1.修订完善了《泸西县交通运输局关于印发泸西县交通运输局财务工作管理制度的通知》（泸交字〔2020〕46号）等工作制度，进一步明确了机关行政经费审批手续和报销程序，加强了预算管理，规范了收支行为。

　　2.开展2020年度部门整体支出绩效自评和项目支出绩效自评，对未完成绩效目标或偏离绩效目标较大、预算执行率偏低的项目进行分析并说明原因，研究提出改进措施。

　　3.根据预算法、《泸西县项目支出绩效评价管理办法》（泸财〔2022〕19号）、《泸西县县级财政预算绩效目标管理暂行办法》（泸财〔2013〕299号）等相关文件要求，对2021年部门整体支出和项目支出绩效目标进行了优化，确保绩效目标设置更加科学、合理。

　　4.开展事前绩效评估工作，由部门领导、相关业务科室负责人组成专家评估小组，形成评估成果。

　　5.开展绩效运行监控工作，明确绩效运行监控的目标，把绩效管理的目标分解落实到绩效监控中。

　　6.结合部门实际情况，搭建起了交通行业的整体支出和项目支出绩效指标体系。

　　7.开展2020年项目支出绩效部门评价工作，对评价结果存在问题进行分析，提出改进措施并进行整改，提高部门绩效水平。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　2021年泸西县交通运输局预算批复总收入14809630.79元，与2020年预算批复总收入48638566.60元相比收入减少33828935.81元，预算批复总收入减少原因是2021年交通投资项目减少；2021年泸西县交通运输局预算批复总支出14809630.79元，与2020年预算批复总支出48638566.60元相比支出减少33828935.81元，其中：基本支出14309616.49元，项目支出500014.3元，分别占总支出的96.62%和3.38%。预算批复总支出减少原因是2021年交通投资项目减少。

　　2.整体收支情况

　　（1） 2021年泸西县交通运输局总收入为46465625.14元，与2021年总收入100424233.90元相比收入减少53958608.76元，总收入减少原因是2021年交通投资项目减少；总支出为52224294.34元，与2020年总支出103640457.59元相比支出减少51416163.16元，其中：基本支出13133797.30元，项目支出39090497.04元，分别占总支出的25.15%和74.85%。总支出减少原因是2021年交通投资项目减少。

　　（2）专项资金安排情况

　　2021年泸西县交通运输局项目支出39090497.04元，其中：

　　红财建发〔2021〕1号2019年节能减排补助泸西县公交客运汽车有限责任公司资金支出6060000.00元；

　　泸财预〔2021〕306号爱国卫生七个专项行动工作经费支出2000.00元；

　　泸财〔2017〕16号机场建设项目前期工作经费支出109228.26元；

　　泸弥高速二期地方道路修复补助资金支出4300000.00元；

　　召泸高速地方道路修复补助资金支出7910000.00元；

　　泸财农经费〔2021〕9号泸西县2021年金马蔬菜产业道路建设项目专项资金2000000.00元；

　　2020年项目前期费支出432000.00元；

　　红财建发〔2020〕192号泸西红兴运输有限公司交通运输企业省级财政贴息补助资金支出234400.00元；

　　红财建[2021]11号泸西工业园区至南昆线铁路货运专用线前期工作经费支出1000000.00元；

　　红财建发〔2020〕169号泸西工业园区至南昆线铁路货运专用线项目前期工作经费支出300000.00元；

　　红财建〔2018〕164号2018年州级预算内重点项目前期工作经费支出193100.00元；

　　红财建发〔2020〕145号2019年度农村道路客运成品油补贴资金支出1179618.02元；

　　红财建发〔2020〕145号2019年度城市出租车成品油补贴资金支出987702.51元；

　　泸开组〔2020〕18号2020年逸阿公路至城子农业产业园区道路建设项目专项资金支出905573.18元；

　　泸开组〔2020〕18号2020年中枢至挨来农业产业园区道路建设专项资金支出1709062.00元；

　　红运通〔2020〕334号从业资格考试工作补助经费支出9957.31元；

　　泸财〔2021〕16号2021年县级配套农村公路路政管理经费支出237886.05元；

　　泸财〔2021〕165号2018年农村公路养护县级配套资金支出88488.71元；

　　红财建发〔2020〕32号2020年农村公路养护省级补助资金支出958881.00元；

　　红财建发〔2020〕52号2020年州级对下转移支付交通项目专项资金支出2160000.00元；

　　红财建发〔2021〕51号2021年交通转移支付用于公路养护补助资金支出1542600.00元；

　　红财建发〔2019〕99号2019年农村公路安全生命防护工程省级补助第一批资金支出6690000.00元；

　　红财建发〔2020〕145号2021年油价补贴建制村通客车奖励补助资金支出8万元。

　　3.预算执行情况

　　（1）部门预算收入情况

　　泸西县交通运输局2021年部门预算收入为14809630.79元，实际收入46465625.14元，与年初预算数相比增加 31655994.35元，增长了 313.75%，主要原因是 2021年度年初预算不含项目收入，导致总收入与年初预算对比增幅较大。

　　（2）部门预算支出情况　

　　2021年部门预算支出14809630.79元，实际支出52224294.34元，与年初预算数相比增加37414663.55元，增长了352.64%，支出增加的主要原因年初预算不含项目支出，导致总支出与年初预算对比增幅较大。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2021年，泸西县交通运输局整体支出绩效目标，在局领导和相关人员的共同努力下，完成交通固定资产投资10亿元；全面开工建设泸西至丘北至广南至富宁高速公路；完成红河州泸西县境内50个自然村，70公里、50个自然村通畅工程项目建设；全面进行泸西县工业园区至南昆铁路师宗站铁路专用线可行性研究报告编制等前期工作。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　我局按照2021年全局工作任务已全部完成绩效目标工作，完成率达100%。

　　三、绩效自评结论

　　我局2021年整体支出绩效自评综合得分92.12分，自评结果为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定

　　目标设定指标满分7分，从整体绩效目标设定、项目绩效目标设定2个方面进行评价。此项综合评价得分为7分，扣0分，得分率100%。在整体绩效目标设定方面，严格按照泸西县交通运输发展规划，结合部门三定方案、中长期规划及年度重点工作要求，制定了2021年部门整体绩效目标，部门整体绩效目标清晰、细化、可衡量；在项目绩效目标设定方面，结合项目实际，设置了项目绩效目标表，确保项目绩效目标清晰、细化、可衡里的同时保证项目绩效目标与部门任务数对应，与部门预算资金相匹配。

　　2.预算配置

　　预算配置指标满分8分，从预算编制科学性、基本支出保障、重点支出保障率3个方面进行评价。此项综合评价得分为8分，扣0分，得分率100%。预算编制紧扣部门履职目标，部门预算编制依据充分、数据详实、结构细化；基本支出预算能够保障机构正常运转、人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出无缺口、不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况；与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委和政府关心或社会比较关注的重点项目支出总额占部门（单位）年度预算安排的项目支出总额的100%。

　　（二）过程情况分析

　　1. 预算执行

　　预算执行指标满分8分，从预算执行率、结转结余变动率、“三公经费”变动率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规7个方面进行评价。此项综合评价得分为4.12分，扣3.88分，得分率52%。由于财政困难，控制项目支出，泸西县交通运输局2021年度完成预算执行支出进度9月30日前≤80%、11月30日前≤95%；2021年“三公经费”变动率9.05％；政府采购执行率完成预算11.72％。其他结转结余变动率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规均在控制范围内，收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。部门]预算资金100%符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2. 预算绩效管理

　　预算绩效管理指标满分8分，从管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实、资料、信息报送、预决算公开的及时性4个方面进行评价。此项综合评价得分为8分，扣0分，得分率100%。制定了泸西县交通运输局财务管理制度和泸西县交通运输局内部控制制度；按照全面实施预算绩效管理相关要求成立部门预算绩效管理工作领导小组，开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作；对人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行规范整改；按要求收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、公开。

　　3. 资产管理

　　资产管理指标满分4分，从资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率3个方面进行评价。此项综合评价得分为4分，扣0分，得分率100%。我部门制定资产管理制度，资产账实相符，资产配置合理，资产有偿使用及处置收入及时足额上缴国库，2021年固定资产利用率达100％。

　　（三）产出情况分析

　　部门履职

　　部门履职指标满分35分，从重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率4个方面进行评价。此项综合评价得分为35分，扣0分，得分率100%。我部门2021年度重点工作办结率为100%，年度实际完成率为100%，年度完成及时率为100%，质量达标率为100%。

　　（四）效果情况分析

　　履职效益

　　履职效益指标满分30分，从经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度5个方面进行评价。此项综合评价得分为26分，扣4分，得分率87%。2021年交通项目建设和运营维护对当地经济产生直接或间接的经济效益，基本达到预期指标，效益较为明显；各地交通基础条件明显改善，各地百姓出行便捷；加强交通建设项目污染防治和生态环境保护，提升交通运输服务能力和水平，达到全部预期指标，效益较为明显；预算年度中部门未发生过违纪违法情况；采取社会调查方式获得满意度调查结果，综合满意度为92%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　2021年我局严格预算执行，取得了较好的经济、社会效益，但还存在一些问题：主要是在人员方面配备不足、缺乏专业绩效管理人员。交通部门项目多、资金量大，但人员较少，没有专职的绩效业务员，开展项目的资金持续保障难度较大等问题。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　在下一步的工作中，我局将继续加强预算绩效管理相关制度的完善，不断提高绩效目标设置的科学性，加大绩效运行监控的力度，及时调整绩效目标设定的偏差，客观公正对绩效结果进行评价，对绩效结果出现的问题及时整改，提高交通运输系统预算资金的管理水平和能力。

　　六、主要经验及做法

　　一是深入开展部门整体支出绩效评价工作，对下属单位实施绩效自评和部门核查。

　　二是强化评价结果应用，组织绩效自评，对发现的问题及时改进。

　　三是健全绩效管理工作机制，明确职责分工，努力提高了绩效管理工作水平。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件1：泸西县交通运输局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　 2：泸西县交通运输局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

附件【泸西县交通运输局部门整体支出绩效单位自评表.xlsx】